证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7篇

    Sunday, October 17, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7篇 第1篇证券承销面将发行人的证券按协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。A:代销B:助销C:包销D:自销答案:C解析:按照发行风险的承担、所等资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销两种。证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式;代销是指承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。一般来说,证券投资者所...

  • 21年证劵从业( 旧 )试题6卷

    Sunday, October 17, 2021

    21年证劵从业( 旧 )试题6卷 第1卷基金管理人应按照信息披露要求规定的内容与格式编制基金年度报告。()答案:错解析:基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金存续期间的上市交易、投资运作及经营业绩等信息,披露的文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。持有证券的上市公司行为核算的内容有( )等行为的核算。 A.红利 B.红股 C.新股 D.配股答案:A,B,C,D解析:持有证券的上市公司行为是指与基金...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇

    Sunday, October 17, 2021

    证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇 第1篇可交换债券与可转换债券的不同之处有( )。 A.发债主体和偿还主体不同,前者是上市公司的股东,通常是大股东,后者是上市公司本身 B.可转换债券侧重于债券融资,可交换债券更接近于股权融资 C.发行目的不同,前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等,不一定要用于投资项目,后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目 D.所换股份的来源不同,前者是发行人持有的其他公司的股份,后者是发行人未来发行的新股答案:A,C,D解析:答案为ACD。可转换债券...

  • 21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑

    Sunday, October 17, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试真题7辑 第1辑()是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。A:基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求B:基金合同约定的基金投资资产配置比例C:基金合同规定的不得承销证券,向他人贷款D:基金管理人参与银行间同业拆借市场答案:B解析:A为托管人对基金投资范围、投资对象的监督,C为托管人对基金投资禁止行为的监督,D为托管人对基金参与银行间同业拆借市场交易的监督。故选B。中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为()A:到期购回结算的交收时...

  • 21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8篇

    Sunday, October 17, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8篇 第1篇通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。A:期权购买者B:期权买卖双方C:期权买卖双方均不D:期权出售者答案:D解析:在期权合约中,期权购买者在交纳期权购买费用之后,没有其他的支付义务,因此期权购买者不需要开立保证金账户,也不需要交纳保证金。而在期货合约中,双方均负有支付相关差价的义务,双方都需要交纳保证金。我国《证券投资基金法》对基金托管人的资格要求有()。A:净资产和资本充足率符合有关规定B:设有专门的基金托管部门C:有安全保...

  • 21年证劵从业( 旧 )模拟试题7辑

    Sunday, October 17, 2021

    21年证劵从业( 旧 )模拟试题7辑 第1辑购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上,构成重大资产重组。()答案:对解析:购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上,构成重大资产重组。负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。A:社保基金理事会 B:证券投资基金 C:中国证券投资者保护基金有限责任公司 D:中国证券登记结算机构答案:C解析:根据中国证监...

  • 2021证劵从业( 旧 )答疑精华9章

    Saturday, October 16, 2021

    2021证劵从业( 旧 )答疑精华9章 第1章并购重组委员会委员出现下列()情形的,中国证监会应当予以解聘。A:违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的B:未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C:1次无故不出席并购重组委会议的D:本人提出辞职申请,并经中国证监会批准的答案:A,B,D解析:并购重组委员会委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:(1)违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的;(2)未按照中国证监会的规定勤勉尽职的;(3)两次以上无故不出席并购重组委会议的;(4)本人提出辞职...

  • 证劵从业( 旧 )真题下载9篇

    Saturday, October 16, 2021

    证劵从业( 旧 )真题下载9篇 第1篇证券发行市场的作用主要包括()。A:为资金需求者提供筹措资金的渠道B:为证券二级市场提供了更多的交易品种C:为资金供应者提供投资的机会,实现储蓄向投资转化D:形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化答案:A,C,D解析:证券发行市场的作用主要包括三个方面:(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道;(2)为资金供应者提供投资的机会,实现储蓄向投资转化;(3)形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化。社会保障基金一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇...

  • 证劵从业( 旧 )考试题目下载5节

    Saturday, October 16, 2021

    证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第1节证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程的公正和公平负责,不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议,这是证券分析师应遵守的()原则A:独立诚信B:谨慎客观C:公正公平D:勤勉尽职答案:C解析:公正公平原则是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、...

  • 21年证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇

    Saturday, October 16, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第1篇普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。()答案:错解析:普通股股东享有分配公司剩余资产的权利,但不是无条件的,而是有一定的先决条件:①必须在公司清算之时。②必须在支付清算费用、职工工资和劳动保险费用,缴纳所欠税款,清偿公司债务后,优先股股东优先分配公司剩余资产之后。前台业务系统主要指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统,为()。A:自助式前台系统 B:辅助式前台系统 C:后台管理系统 D:应用系统的支持系统答案:A,B解...

  • 21年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8章

    Saturday, October 16, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8章 第1章基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。(  )答案:对解析:基金管理人应当履行及时向基金份额持有人分配收益的职责。关于支撑线和压力线的论述,不正确的是()。A:支撑线又称为抵抗线 B:支撑线总是低于压力线 C:支撑线是在下跌行情中出现的 D:压力线是在上升行情中出现的答案:B,C,D解析:支撑线又称为抵抗线。当股价跌到某个价位附近时,股价停止下跌,甚至有可能回升,这是因为多方在此买入造成的。支撑线起阻止股价继续下跌的作用。这个起...

  • 2021证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7篇

    Saturday, October 16, 2021

    2021证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7篇 第1篇股份有限公司的创立大会应由代表股份总数2/3以上的认股人出席。()答案:错解析:创立大会应由全体发起人出席。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。()答案:对解析:《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。证券市场监管的意义在于()。A:是保障广大投资者合法权益的需要B:是维护市场良好秩序的需要C:是发展和完善证券市场体系的需要D:准确和全面的信息是证券市场参与者进...

  • 证劵从业( 旧 )预测试题5章

    Saturday, October 16, 2021

    证劵从业( 旧 )预测试题5章 第1章下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是( )。 A.发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1 000万元,且持续增长 B.发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于2 000万元 C.发行人最近1年盈利,且净利润不少于500万元 D.发行人最近两年营业收入增长率均不低于20%答案:A,C解析:在发行人的盈利能力方面,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标:(1)发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长;(2)发行人最...

  • 21年证劵从业( 旧 )经典例题6节

    Saturday, October 16, 2021

    21年证劵从业( 旧 )经典例题6节 第1节在运用可比公司法时,可以采用比率指标进行比较,比率指标不包括()。A:P/E B:P/B C:EV/EBITDA D:DCF答案:D解析:在运用可比公司法时,可以采用比率指标进行比较,比率指标包括P/E(市盈率)、P/B(市净率)、EV/EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率)等等。本题正确答案为D选项。关于股票现金流贴现模型的零增长模型,下列表述不正确的是()。A:对优先股内在价值确定是有用的B:零增长模型假定股息增长率等于零C:股息零增...

  • 证劵从业( 旧 )每日一练6辑

    Friday, October 15, 2021

    证劵从业( 旧 )每日一练6辑 第1辑现货商为规避成交价格下跌风险所采取的行为是()。A:多头套期保值B:空头套期保值C:卖出套期保值D:买进套期保值答案:B,C解析:买进套期保值又称“多头套期保值”,是指现货商因担心价格上涨而在期货市场上买入期货,目的是锁定买入价格,免受价格上涨的风险;卖出套期保值又称“空头套期保值”,是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货,目的是锁定卖出价格,免受价格下跌的风险。客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有( )。 A.多银行制 B.券商是会计、银行是出纳 C...

  • 21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5节

    Friday, October 15, 2021

    21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第1节在证券交易所质押式回购交易开始时,( )申报买卖方向为买入。A:融人资金方 B:以资融券方 C:融出资金方 D:以券融资方答案:A,D解析:债券回购交易申报中,融资方按“买入”(B)予以申报,融券方按“卖出”(S)予以申报。当日申报转回的债券,当日可以卖出。有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。A:15.15万元B:15.379万元C:15.025万元D:...

  • 21年证劵从业( 旧 )历年真题6节

    Friday, October 15, 2021

    21年证劵从业( 旧 )历年真题6节 第1节()导致期货交易具有高度的杠杆作用。A:大户报告制度B:保证金制度C:逐日盯市制度D:每日限价制度答案:B解析:大户报告制度,是指当客户或会员某种产品持仓合约的投机头寸达到交易所规定投机头寸持仓量的80%以上时,必须向交易所报告,是为了控制交易风险和操纵市场行为的。在期货交易中,任何交易者必须按照其所买卖期货合约价格的一定比例(通常5%~10%)缴纳资金,作为其履行期货合约的财力担保,然后才能参与期货合约的买卖,并视价格确定是否追加资金,这种制度就是保证金制度所...

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