证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 证劵从业( 新 )答疑精华9节

    Sunday, October 17, 2021

    证劵从业( 新 )答疑精华9节 第1节按照我国相关证券业法律的规定,下列属于证券自律管理机构的是( )。 ①证券交易所 ②证券业协会 ③证券服务机构 ④会计师事务所A.①② B.②③④ C.②④ D.①②④答案:A解析:《中华人民共和国证券法》规定,我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。下列选项中,属于托管人职责的是( )。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人 B.依照法律.行政法规.公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益 D.监督管理人专项...

  • 21年证劵从业( 新 )历年真题和解答7章

    Sunday, October 17, 2021

    21年证劵从业( 新 )历年真题和解答7章 第1章股票市场的发行人为( )。 A、无限责任公司 B、股权两合公司 C、股份有限公司 D、有限责任公司 答案:C解析:股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此,股票市场的发行人为股份有限公司。 证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列(  )服务。 Ⅰ.间接为期货交易提供担保 Ⅱ.代客户保管交易密码 Ⅲ.为期货交易提供融资 Ⅳ.提供期货行情信息A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、...

  • 证劵从业( 新 )考试题免费下载5辑

    Sunday, October 17, 2021

    证劵从业( 新 )考试题免费下载5辑 第1辑关于合伙企业的利润分配,如合伙协议未作约定且合伙人协商不成的,下列说法正确的是( )。A.应当由全体合伙人平均分配 B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配 C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配 D.应当按合伙人的贡献决定如何分配 答案:B解析: 《合伙企业法》规定,合伙企业的利润分配、亏损分担,按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的,由合伙人协商决定;协商不成的,由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的,由合伙人...

  • 2021证劵从业( 新 )真题下载7章

    Sunday, October 17, 2021

    2021证劵从业( 新 )真题下载7章 第1章( )被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券 B.金融债券 C.企业债券 D.中央政府债券答案:D解析:中央政府拥有税收、货币发行特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率,是金融市场上最重要的价格指标。下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是( )。 ①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内...

  • 2021证劵从业( 新 )真题下载6篇

    Sunday, October 17, 2021

    2021证劵从业( 新 )真题下载6篇 第1篇根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为( ) ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关 ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④答案:D解析:①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为,③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。根据《中华人民共和国...

  • 21年证劵从业( 新 )预测试题7卷

    Sunday, October 17, 2021

    21年证劵从业( 新 )预测试题7卷 第1卷证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认,并将成交结果发送( )。?A:中国证券登记结算有限公司 B:中国债券登记结算有限公司 C:证券交易所 D:证券公司答案:A解析:证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认,并将成交结果发送中国证券登记结算有限公司。 证券投资咨询机构与报刊、电...

  • 21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷

    Saturday, October 16, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷 第1卷证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.营业执照原件 Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:Ⅲ项,应为营业执照复印件;Ⅳ项,应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。上证50指数是在( )指数的样...

  • 2021证劵从业( 新 )经典例题8章

    Saturday, October 16, 2021

    2021证劵从业( 新 )经典例题8章 第1章证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④答案:A解析:证券公司从事财务顾问业务,应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于()名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。A.10...

  • 21年证劵从业( 新 )试题8篇

    Saturday, October 16, 2021

    21年证劵从业( 新 )试题8篇 第1篇下列关于债券的说法正确的有( )。 Ⅰ 发行债券是公司追加资金的需要,它属于公司的资本金 Ⅱ 股票风险较大,债券风险相对较小 Ⅲ 债券通常有规定的票面利率,可获得固定的利息 Ⅳ 股票持有者可以通过市场转让收回投资资金 A.Ⅲ 、 Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:B解析:Ⅰ错误,发行债券是公司追加资金的需要,它属于公司的负债,不是资本金。 Ⅱ正确,股票风险较大,债券风险相对较小。这是因为:第一,债券利息是公司的固定支出,属于费用范围;...

  • 21年证劵从业( 新 )历年真题和解答8章

    Saturday, October 16, 2021

    21年证劵从业( 新 )历年真题和解答8章 第1章关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定( )。 ①净资产指标 ②利润指标 ③系统配置 ④部门设置 ⑤信息披露A.①②③④ B.①②③④⑤ C.①②③ D.①③④答案:D解析:《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件。我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现...

  • 2021证劵从业( 新 )考试真题6节

    Saturday, October 16, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试真题6节 第1节我国非金融企业债务融资工具的种类有()。 ①短期融资券 ②中期票据 ③非公开定向债务融资工具 ④中小非金融企业集合票据A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④答案:B解析:考查我国非金融企业债务融资工具的种类。非金融企业债务融资工具目前主要包括短期融资券、超级短期融资券、中期票据、中小非金融企业集合票据、非公开定向发行债务融资工具等类型。经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处( )万元以下罚...

  • 21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选9辑

    Saturday, October 16, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选9辑 第1辑下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是( )?A:证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B:证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C:证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D:证券公司可以为股东融资进行担保答案:A解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的股东,特别是控股股东以及证券公司的实际控制人,对公司的经营...

  • 证劵从业( 新 )历年真题解析5篇

    Saturday, October 16, 2021

    证劵从业( 新 )历年真题解析5篇 第1篇在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括( )。 Ⅰ.近几年的经营状况 Ⅱ.反映偿债能力财务指标 Ⅲ.反映盈利能力财务指标 Ⅳ.反映变现能力财务指标 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ 答案:A解析:在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况、反映偿债能力财务指标、反映盈利能力财务指标、反映变现能力财务指标等。 下列关于风险分散说法正确的是( )。 Ⅰ.要分散投资,可将资金分散在...

  • 证劵从业( 新 )考试题库精选5章

    Saturday, October 16, 2021

    证劵从业( 新 )考试题库精选5章 第1章证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。A.3万元以上30万元以下 B.30万元以上60万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下答案:B解析:根据《证券法》第二百零九条规定,证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5...

  • 2021证劵从业( 新 )历年真题8篇

    Friday, October 15, 2021

    2021证劵从业( 新 )历年真题8篇 第1篇下列事项中,属于有限责任公司董事会职权的是( )。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③执行股东会的决议 ④制定公司的基本管理制度 ⑤决定公司内部管理机构的设置 ⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案A.①②④⑤⑥ B.②③④⑤ C.①③④⑤⑥ D.②③④⑤⑥答案:D解析:其中,②③④⑤⑥属于董事会职权,而①属于股东会职权,因此应选D。按照我国《公司法》的规定,公司公开发行新股的条件中不包括( )。A.健全且运行良好的组织机构 B...

  • 2021证劵从业( 新 )考试真题及答案7节

    Friday, October 15, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试真题及答案7节 第1节按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将(  ),并处(  )罚款。A.责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下 B.给予警告;10万元以上100万元以下 C.暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下 D.责令改正,没收违所得;10万元以上50万元以下答案:A解析:本题考查《证券投资基金法...

  • 证劵从业( 新 )考试真题及详解5卷

    Friday, October 15, 2021

    证劵从业( 新 )考试真题及详解5卷 第1卷下列关于基金财产的说法,正确的有( ) ①基金财产独立于基金管理人固有财产 ②基金财产独立于基金托管人固有财产 ③基金财产不完全独立于基金管理人固有财产 ④基金财产不完全独立于基金托管人固有财产?A:③④ B:①② C:②③ D:①④答案:B解析:基金财产包括通过基金募集行为从基金投资人处获得的所有资金总和以及基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益。作为从事证券投资基金活动的基础和前提,基金财产具有独立于基金管理人、基金托管人...

  • 21年证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇

    Friday, October 15, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第1篇下列属于交易所市场的有( )。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①② B.②④ C.②③ D.①③答案:B解析:证券交易所;期货交易所属于交易所市场根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为( )与( )。A.股票投资基金;债券投资基金 B.证券投资基金;另类投资基金 C.股权投资基金;风险投资基金 D.证券投资基金;风险投资基金答案:B解析:根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为证券投资基金、另类投资基金。下列说法中正确的是( ...

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