2021证券从业考试试题及答案5章

发布时间:2021-08-16
2021证券从业考试试题及答案5章

2021证券从业考试试题及答案5章 第1章


半强势有效市场的证券当前价格所反映的公开信息有( )。 A.有关公司价值的信息 B.未公开的内幕信息 C.证券价格序列信息 D.有关宏观经济形势和政策方面的信息

正确答案:ACD


截至2007年1月31日,68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。( )

正确答案:√


对利率或者发行价格已经确定的国债,采用( )招标。

A.荷兰式招标

B.美国式

C.缴款期

D.都可以

正确答案:C


两极策略将组合中债券的到期期限( ).

A.向左平移

B.向右平移

C.集中于波峰和波谷

D.集中于两极

正确答案:D
43.D【解析】常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种。其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点;两极策略则将组合中债券的到期期限集中于两极。这样,债券收益率曲线的变动将带来投资组合的不同业绩表现,投资者需要根据自身的需求和风险承受能力选择适当的投资策略。


一般情况凡可作期货交易的金融工具都可以作期权交易。 ( )

正确答案:√
一般情况凡可作期货交易的金融工具都可以作期权交易。


2021证券从业考试试题及答案5章 第2章


所谓可交换公司债券,是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股票的公司债券。( )

正确答案:√


我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

A.信托投资公司

B.实力雄厚的证券公司

C.商业银行

D.基金公司

正确答案:C
C
我国《证券投资基金法》规定。基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。


投资指令应经风险控制部门审核,确认其( )后方可执行。 A.合法 B.合规 C.完整 D.适时

正确答案:ABC
了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节,P95。


下述关于可行域的描述哪些是正确的?( )

A.可行域可能是平面上的一条线

B.可行域可能是平面上的一个区域

C.可行域就是有效边界

D.可行域由有效组合构成

正确答案:ABD


《中华人民共和国反洗钱法》规定,在调查可疑交易活动时,调查人员不得少于3人。( )

正确答案:×
答案为B。在调查可疑交易活动时,调查人员不得少于两人。


2021证券从业考试试题及答案5章 第3章


永久性差异:指某一会计期问,由于会计制度和税法规定的计算利润口径的不同,所产生的税前会计利润和应纳税所得额的差异。( )

正确答案:√
永久性差异:指某一会计期间,由于会计制度和税法规定的计算利润口径的不同,所产生的税前会计利润和应纳税所得额的差异。


证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。 A.5 B.7 C.10 D.15

正确答案:A
【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节。P16。


财务公司发行金融债券没有强制担保要求。( )

正确答案:×
【解析】商业银行发行金融债券没有强制担保要求;而财务公司发行金融债券,则需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保,经中国银监会批准免于担保的除外。


保本基金是指通过采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
A
本题考查保本基金。题干表述正确。


在我国,根据相关的规定要求,证券公司的服务部不可进行( )。

A.异地迁址

B.撤销

C.同城迁址

D.停业整顿

正确答案:A


2021证券从业考试试题及答案5章 第4章


上市公司的董事会应就( )事项作出决议,并提请股东大会批准。 A.发行对象、募集资金的用途及数额 B.具体发行方案 C.对董事会办理本次发行具体事宜的授权 D.决议的有效期

正确答案:B


证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所( )。

正确答案:×


基金管理公司可以作为投资管理人管理社保基金和企业年金。( )

正确答案:√


净经营收入理论认为融资总成本会随着融资结构的变化而变化。( )

正确答案:×


证券公司申请设立证券营业部,其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。

正确答案:×


2021证券从业考试试题及答案5章 第5章


首次公开发行公司网上直播推介活动的内容应以书面形式报备中国证监会和拟上市的交易所。 ( )

正确答案:×
142.B【解析】首次公开发行公司网上直播推介活动的内容应以电子方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。


债券质押式回购的计价单位是 ( )。 A.每百元资金到期年收益 B.每百元资金到期加权平均年收益率 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每百元面值债券的到期购回现值

正确答案:A
掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节,P33。


在上海证券交易所债券买断式回购市场,中国结算上海分公司要以结算系统名义,开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
按照规定,在上海证券交易所债券买断式回购市场,中国结算上海分公司要以结算系统名义。开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户。


法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


扩大财政支出,加大财政赤字,将会扩大社会总需求,从而刺激投资,扩大就业。 ( )

正确答案:√
扩大财政支出,加大财政赤字,将会扩大社会总需求,从而刺激投资,扩大就业。