21年证券从业真题下载9章

发布时间:2021-08-25
21年证券从业真题下载9章

21年证券从业真题下载9章 第1章


( )是指中央银行规定的金额机构为保证客户提取存款和资金清算需求而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。

A.法定存款准备金率

B.存款准备金率

C.超额存款准备金率

D.再贴现率

正确答案:A


外国投资者对上市公司进行战略投资应符合( )要求。

A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

B.投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

C.取得的上市公司A股股份两年内不得转让

D.属法律法规禁止外商投资的领域,投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

正确答案:AD


相对估值法反映的是市场供求决定的股票价格,绝对估值法体现的是内在价值决定价格,即通过对企业估值,而后计算每股价值,从而估算股票的价值。( )

正确答案:√


下列关于地方政府债券的阐述,正确的是( )。

A.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的债务凭证

B.我国自1981年恢复国债发行以来,未发行地方政府债券

C.1998~2004年实施积极财政政策时,中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设

D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般责任债券和专项债券

正确答案:ABCD
答案为ABCD。地方政府债券是政府债券的形式之一。A、B、C、D四个选项都是对政府债券的正确阐述。


证券投资基金账户简称“基金账户”,是用于买卖上市基金的一种专用型账户。( )

正确答案:A
考点:掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节,P23。


执行分析程序,确定重要性水平、分析审计风险属于审计的实施审计阶段。( )

正确答案:×


在下列几项中,属于选择性货币政策的工具是( )。

A.直接信用控制

B.间接信用控制

C.公开市场业务

D.法定存款准备金率

正确答案:A


投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易。( )

正确答案:×


21年证券从业真题下载9章 第2章


证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划. ( )

正确答案:B
144.B【解析】证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。


根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。( )

正确答案:√


可赎回债券的约定赎回价格可以是发行价格、债券面值,也可以是某一指定价格或是与不同赎回时间对应的一组赎回价格。( )

正确答案:A
考点:掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算。见教材第二章第二节,P38。


包括记入当期损益的公允价值变动损益,是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A.期末可供分配利润

B.本期公允价值变动损益

C.本期利润

D.未分配利润

正确答案:C
【解析】答案为C。本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和,包括记入当期损益的公允价值变动损益。该指标是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。


中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料,经审核符合条件的,作出无异议或批准的决定;经审核不符合条件的,作出有异议或不予批准的决定。( )

正确答案:√
集合资产管理计划的申报。


企业债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率。 ( )

正确答案:√
企业债券的利率不得高于银行同期居民定期存款利率的40%,但可以高于该存款利率,只要不超过其40%。


现代国际分工的模式中( )。

A.资源禀赋所起到的作用越来越大

B.资源禀赋所起到的作用越来越小

C.行业间贸易的比重越来越低

D.行业间贸易和公司内贸易的比重越来越高

正确答案:BD
74. BD【解析】经济全球化的不断深化,使生产要素与商品、服务跨国界流动的障碍与成本大大降低,一个国家的优势行业也不再主要取决于资源禀赋。这种新的国际分工表现在贸易结构上,就是行业内贸易和公司内贸易的比重大幅度提高。


将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具,是根据( )分类的。 A.产品形态 B.交易场所 C.基础工具种类 D.金融衍生工具自身交易的方法及特点

正确答案:B
金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。①根据产品形态,金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具;②按照交易场所分类,金融衍生工具可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具;⑧按照基础工具种类分类,金融衍生工具可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;④按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类,金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。


21年证券从业真题下载9章 第3章


基金宣传推介材料中可以包含预测该基金的证券投资业绩的内容。 ( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
基金宣传推介材料中不可以包含预测该基金的证券投资业绩的内容。


根据SML线,那些位于SML线上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率,因而表现要优于市场组合。( )

正确答案:√
在SML线上的投资风险优于市场组合。


息票累积债券是指规定了票面利率,但债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,所以也常被称为缓息债券。( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
本题考查息票累积债券和附息债券。有些附息债券又称为缓息债券。


证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列( )服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易

D.期货公司、客户收付期货保证金

正确答案:AB


买入并持有策略是( )的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A.动态

B.平衡型

C.消极型

D.积极型

正确答案:C


下列属于行业幼稚期特点的是( )。 A.高风险 B.低收益 C.产品价格高 D.公司数量很多

正确答案:ABC
考点:掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准。见教材第四章第二节,P148。


备兑权证通常由投资银行发行,备兑权证所认兑的股票是新发行的股票,所以会增加股份公司的股本。( )

正确答案:×
考点:掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节,P179。


上海证券交易所和深圳证券交易所对基金交易不收过户费。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
按照现行规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对基金交易不收过户费。


21年证券从业真题下载9章 第4章


按照道氏理论,以下说法中正确的是( ).

A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成

B.开盘价最重要

C.交易量与价格没有关系

D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

正确答案:D
48.D【解析】道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同,但是最终可以将它们分为三种趋势,即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。道氏理论认为,收盘价是最重要的价格;交易量和价格有密切关系,可根据交易量与价格的关系来确定市场走势。


利息支付倍数是企业经营业务收益与管理费用的比率。( )

正确答案:×


( )是技术分析的理论基础。

A.道氏理论

B.波浪理论

C.形态理论

D.黄金分割理论

正确答案:A


基金管理公司研究部的研究内容有( )。

A.宏观与策略研究

B.行业研究

C.市场研究

D.个股研究

正确答案:ABD


当前中国证券投资基金发展中应从( )等机制方面进一步加以完善。

A.制度机制

B.销售机制

C.管理机制

D.国际监管机制

正确答案:ACD


根据《中华人民共和国证券法》的规定,客户的交易结算资金,必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。 ( )

正确答案:√


单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5%( )

正确答案:×


证券发行人办理退出登记时,证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人. ( )

正确答案:×
155.B【解析】证券发行人办理退出登记时,证券登记结算公司须将持有人名册、殷份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给股票发行人或其代办机构。


21年证券从业真题下载9章 第5章


《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。

A.公平对待已有客户和潜在客户原则

B.信托责任原则

C.独立性和客观性原则

D.谨慎客观原则

正确答案:ABC


证券交易所会员的权利包括( )。

A.参加会员大会

B.对证券交易所事务的提议权和表决权

C.参与收益分配

D.按规定转让交易席位

正确答案:ABD


开放式基金特有的风险是( ).

A.管理能力风险

B.市场风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

正确答案:D
52.D【解析】开放式基金可以赎回,所以具有巨额赎回风险。ABC三个选项内容是所有基金共同存在的风险。


债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定

B.债券基金可以确定一个准确的到期日

C.债券基金的收益率比买人并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

D.投资风险不同

正确答案:ACD


有关人的初步询价,说法正确的有( )。

A.发行人或其主承销商具有实际控制关系的可以参与网下配售

B.询价对象应该遵循独立、客观诚信的原则合理报价,不得压价或抬高报价

C.发行人与主承销商中止发行后重新启动发行工作的应当系那个中国证监会报告

D.主承销商的自营账户可以参与网上发行

正确答案:BCD
A项中与主承销商具有实际控制关系的询价对象不得参与网下配售。


依据( )不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。

A.设立条件

B.参与方式

C.服务方式

D.所承担的职责和作用

正确答案:D
D
依据所承担的职责和作用不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。


指数型基金又称( )。 A.主动型基金 B.被动型基金 C.ETF D.LOF

正确答案:B
【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节,P126。


反映企业盈利能力的指标,不包括( )。

A.存货周转率

B.销售净利率

C.资产净利率

D.净资产收益率

正确答案:A
答案为A。反映公司盈利能力的指标主要有销售净利率、销售毛利率、资产净利率、净资产收益率等。A选项反映的是营运能力。


21年证券从业真题下载9章 第6章


( )可以对公司持续经营能力、财务状况变动趋势、盈利能力作出分析,从一个较长的时期来动态地分析公司状况。

A.单个年度的财务比率分析

B.对公司不同时期的财务报表比较分析

C.与同行业其他公司之间的财务指标比较分析

D.对公司未来经营状况的预测

正确答案:B
5.B【解析】对公司不同时期的财务报表比较分析可以对公司持续经营能力,财务状况变动趋势、盈利能力作出分析,从一个较长的时期来动态地分析公司状况。


发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

正确答案:B
43.B【解析】保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形:①保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%;②发行人持有或者控制保荐人股份超过 7%;③保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形;④保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。


套利定价理论的假设条件包括( )。 A.投资者既是追求收益的也是厌恶风险的 B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响 C.投资者具有单一投资期 D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会,并利用该机会进行套利

正确答案:ABD
考点:熟悉套利定价理论的基本原理。见教材第十一章第四节,P280。


下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。

A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产

正确答案:D
D
证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产,所以D项说法有误。


下列不属于证券交易原则的是( ).

A.公开原则

B.互助原则

C.公平原则

D.公正原则

正确答案:B
18.B【解析】证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则,没有互助原则。


发行人发行可转换公司债券,应当报( )核准。

A.国家发展计划委员会

B.国务院有关企业主管部门

C.省级人民政府

D.中国证监会

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第 49 题 单独或者合计持有公司(  )以上股份的股东,可以在股东大会召开(  )目前提出临时提案并书面提交董事会。

A.3%,10

B.10%,3

C.3%,5

D.10%,5

正确答案:A
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。


固定收益平台交易采用报价交易和竟价交易两种方式。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。


21年证券从业真题下载9章 第7章


传统的证券组合管理一般按下列哪些类型对投资进行分类?( )

A.避税型

B.增长型

C.混合型

D.国际型

E.收入型

正确答案:BCE


基金估值应遵循的基本原则不包括( )。

A.配股和增发新股,按成本估值

B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值

C.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值

正确答案:A


专项复核报告供( )履行审核工作职责时使用。

A.中国证监会发行监管部

B.主承销商

C.股票发行审核委员会

D.中国证券业协会

正确答案:AC


主承销商在股票承销前,应当进行尽职调查,调查范围包括( )。

A.发行人

B.市场

C.投资者状况

D.产业政策

正确答案:ABC
解析】答案为ABC.D选项产业政策属于风险揭露的内容,不属于尽职调查的内容。


主承销商在股票承销前,应当进行尽职调查,调查范围包括( )。

A.发行人

B.市场

C.投资者状况

D.产业政策

正确答案:ABC


违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。( )

正确答案:√


一般情况下,利率上升,股价下跌;利率下降,股价上涨。 ( )

正确答案:√


金融债券的发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务,但不得被第三方知道。( )

正确答案:×
发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务,并加以披露。


21年证券从业真题下载9章 第8章


商业银行申请基金代销业务资格须具备的条件是( )。 A.连续2年盈利 B.治理机构和管理制度健全 C.财务状况良好 D.运作行为规范

正确答案:BCD


某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股,那么,该投资者最低需( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。

A.13.0802

B.13.0922

C.13.0822

D.13.0902

正确答案:A
设卖出价格为每股P元。
则:卖出收入=10000P-10000P(0.002+0.001)-10000×0.001=9970P-10(元)
买入支出=10000×13+10000×13(0.002+0.001)+10000×0.001=130400(元)
保本即为:卖出收入-买入支出O
那么:9970P-10-1304000
则:P13.0802
即:该投资者要最低以每股13.0802元的价格全部卖出该股票才能保本。故A选项正确。


协议收购上市公司并达成协议后,收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

A.2

B.3

C.15

D.30

正确答案:B


承销金额在( )元以上、承销团成员在( )家以上可设2—3家副主承销商。

A.3亿,10

B.5亿,10

C.3亿,5

D.10亿,10

正确答案:A


法律顾问的主要职责是( )。

A.协助企业完成股份制改造

B.调查、收集企业的个方面资料

C.出具外资股发行法律意见书

D.准备招股说明书的验证备忘录

E.协助编制招股说明书

正确答案:ABCD


纵向收购的目的在于消除竞争,扩大市场份额,增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。 ( )

正确答案:×
横向收购是指同属于一个产业或行业,生产或销售同类产品的企业之阋发生的收购行为。横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司问的收购,其目的在于消除竞争,扩大市场份额,增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。而纵向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。实质上,纵向收购是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购,收购双方往往是原材料供应者或产成品购买者。题干说的是横向收购的目的而不是纵向收购的目的。


下面()不是新殷网上竞价发行的优点.

A.市场性

B.连续性

C.经济性

D.公平性

正确答案:D
【解析】答案为D.新股网上竞价发行的优点包括市场性、连续性、经济性、高效性.


证券公司申请成为交易所的会员,其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。

A、申请报告

B、中国证监会核发的经营证券业务许可证

C、机构章程

D、主要业务规章制度

E、部门设置和证券业务人员名册

正确答案:ABCDE


21年证券从业真题下载9章 第9章


基本分析流派的分析观点中,价值成为测量价格合理与否的尺度。( )

正确答案:√
【解析】基本分析流派的两个假设为:股票的价值决定其价格,股票的价格围绕价值波动。因此,价值成为测量价格合理与否的尺度。


与股票比较,债券风险相对较少,其原因是( )。

A、债券利息固定

B、债券有固定的本偿还期

C、债券价格波动小

D、债券投资者更注重安全

正确答案:ABC


第 38 题 可转换公司债券自转换期结束之前的(  )停止交易。

A.第5个交易日起

B.第7个交易日起

C.第10个交易日起

D.第20个交易日起

正确答案:C
可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易。


在国务院领导下制定和实施贷币政策的宏观调控部门是( )。

A.商务部

B.中国证券监督管理委员会

C.中国人民银行

D.国务院国有资产监督管理委员会

正确答案:C


夏普指数以( )作为基金风险的度量,给出了基金单位标准差的超额收益率。

A.方差

B.贝塔值

C.标准差

D.基点价格值

正确答案:C
17.C【解析】夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标,它以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收益率。


下面的( )不是新股网上竞价发行的优点。

A.市场性

B.连通性

C.经济性

D.公平性

正确答案:D


证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。( )

正确答案:√


2003年12月28日,中国证监会颁布( ),于2004年2月1日开始实施。

A.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

B.《证券法》

C.《公司法》

D.以上都不对

正确答案:A