证券从业答疑精华8辑

发布时间:2021-09-01
证券从业答疑精华8辑

证券从业答疑精华8辑 第1辑


发行人应扼要披露最近2期期末的主要债项。( )

正确答案:×
收购兼并信息披露、固定资产和对外投资情况披露、无形资产披露、债项披露都是扼要披露最近1期期末的主要债项。


基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C.经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查

正确答案:ABCD
94. ABCD【解析】基金管理公司经中国证监会批准,可以变更经营范围,开展特定资产管理业务应符合的条件有:①净资产不低于2亿元人民币,在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;②经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查;③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施;⑤已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施;⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为;⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。


三级清算模式包含( )。

A.证券中央登记结算机构

B.异地资金集中清算中心

C.证券经营机构

D.投资者

正确答案:ABCD


下列不属于资本资产定价模型假设条件的是( )。

A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C.证券市场的风险波动强度不大

D.资本市场没有摩擦

正确答案:C
22.C【解析】资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下三项假设:①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平,并采用无差异曲线簇与有效边界相切的方法选择最优证券组合: ②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期;③资本市场没有摩擦。


中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的( )。

A.及时性

B.完整性

C.准确性

D.真实性

正确答案:B
B
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。


证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B
【解析】答案为B。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。


假设有一个投资组合M,由A和B两种股票构成,那么,当股票A在投资组合M中的投资比重发生变化时,投资组合M的预期收益率一般也将随之发生变化。 ( )

正确答案:√


证券从业答疑精华8辑 第2辑


道氏理论中将趋势分为三类,三类趋势最大的区别是时间的长短和波动幅度的大小,短期趋势持续时间最长,波动幅度小。 ( )

正确答案:×
127.B【解析】主要趋势持续时间最长,波动幅度最大。短期趋势持续时间不超过3周,其波动幅度更小。


股票发行方式除了网上定价,竞价方式和法人配售方式以外还有集合竞价方式。( )

正确答案:×


担保采用( )方式的,应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。(1分)

A.保证

B.质押

C.抵押

D.按揭

正确答案:BC
114. BC【解析】担保方式有保证方式、抵押、质押方式。采用抵押、质押方式的,应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。


集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证券监督管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A.5

B.10

C.15

D.30

正确答案:A
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。


市净率越大,说明股票的投资价值越高,股价的支撑越有保证。 ( )

正确答案:×
答案为B。市净率越小,说明股票的投资价值越高,股价的支撑越有保证;反之,则投资价值越低。


由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,发行人提供的履约担保可以是( )。 A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保 C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

正确答案:ABC
【考点】熟悉权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三节,P179。


基金管理费与基金规模的关系( )。 A.成正比 B.成反比 C.没有关系 D.无法判断

正确答案:B
基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比。基金规模越大,基金管理费率越低:基金风险程度越高,基金管理费率越高。


证券从业答疑精华8辑 第3辑


证券交易机制种类可以从不同角度划分,从交易时间的连续特点划分,有定期交易系统和连续交易系统。( )

正确答案:√


拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。( )

正确答案:×


理性的证券投资过程通常包括下列( )基本步骤。

A.确定证券投资政策

B.进行证券投资分析

C.组建证券投资组合

D.投资组合的修正

E.对行业的选择

正确答案:ABCD


调查研究是收集第一手资料用以描述一个难以直接观察的群体的最佳方法。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


在加权平均法下,每股净利润的计算公式为( )。

A.每股净利润=全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×(12-发行月份))÷12)

B.每股净利润=全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×发行月份)÷12)

C.每股净利润=全部净利润÷(发行前的总股本+本次公开发行股本数)

D.以上都不对

正确答案:A


下列有关循环周期理论的描述,正确的有( )。

A.考虑的重点是时间因素

B.注重长线投资

C.不重视成交量

D.关心价格

正确答案:ACD


管理人、托管人至少每1个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。 ( )

正确答案:×
管理人、托管人至少每3个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。


证券从业答疑精华8辑 第4辑


非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

正确答案:√
非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。


目前,A股主承销商的( )。

A.净资本最低为人民币2000万元

B.净资本最低为人民币2亿元

C.净资本最低为人民币5000万元

D.净资本最低为人民币5亿元

正确答案:B


为确保股票的顺利发行,发行人和主承销商应遵循的基本原则包括( )。 A.“公开、公平、公正”原则 B.经济原则 C.高效原则 D.真实原则

正确答案:ABC
为确保股票的顺利发行,发行人和主承销商应遵循以下基本原则:①“公开、公平、公正”原则;②高效原则;⑨经济原则。


作为一种成效显著的现代化投资工具,基金所具备的明显特点是( ).

A.较高收益

B.分散风险

C.专业理财

D.集合投资

正确答案:BCD
70. BCD【解析】基金具有集合投资、分散风险和专业理财的特点。但是基金并不必然有较高收益,一般来说,基金的收益大于债券而小于股票。


可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有( )。

A.基金管理人和基金托管人变更。基金管理人或基金托管人更换后应按照《证券投资基金管理暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行公告

B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

C.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上

D.基金所投资的上市公司出现重大事件

正确答案:ABD


证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合( )条件。(1分)

A.有20家以上营业部,并且布局合理

B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50010

C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为

D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

正确答案:ACD
64. ACD【解析】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件,除ACD三项外,还包括:①具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务;②经中国证监会批准为综合类 证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上;③同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格;④最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元;⑤经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患;⑥最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见;⑦具有健全的内部控制制度和风险防范机制;⑧协会要求的其他条件。B 项属于股份转让公司委托代办转让应具备的条件。


资产净利率越低,表明资产的利用效率越高,说明公司在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果。 ( )

正确答案:×


证券从业答疑精华8辑 第5辑


公司的总资产周转率是( )。

A.1.76

B.1.62

C.1.84

D.1.94

正确答案:A


对于开放式基金来说,如果是非上市的,投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台,进行基金份额的申购和赎回。( )

正确答案:√
【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节,P4。


某证券组合今年实际平均收益率为0.16,当前的无风险利率为0.03,市场组合的期望收益率为0.12,该证券组合的p值为1.2。那么,该证券组合的詹森指数为( )。 A.-0.022 B.0 C.0.022 D.0.03

正确答案:C
考点:熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。见教材第七章第五节,P357。


基金资产账户管理应严格按照相关规定和( )的有效指令办理资金划拨和支付,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证监会

正确答案:C
【解析】答案为C。基金资产账户管理应严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。


对于证券,由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司需要专门组织证券以备交收。 ( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
对于证券,由于客户一般情况下不可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司一般不需要专门组织证券以备交收。


下列不属于系统风险的是( )。

A.利率风险

B.购买力风险

C.政治风险

D.政策法律风险

正确答案:D


ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股,也可应用到综合指数( )。

正确答案:×


证券从业答疑精华8辑 第6辑


创业板市场的功能主要表现在( )。 A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务,同时也为退市后的E市公司股份提供继续流通的场所 B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题 C.在风险投资机制中的作用,即承担风险资本的退出窗口作用 D.作为资本市场所固有的功能,包括优化资源配置、促进产业升级等作用

正确答案:CD
【考点】掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节,P215。


基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,其主要责任方承担全部责任。( )

正确答案:×
【解析】答案为B。基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,承担连带赔偿责任。


连续竞价期间,上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括:实时最高()买入申报价格和数量。

A. 5

B.6

C.7

D.8

A. 5

基础必考必过,其他任选一门,两门合格就行
至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后 先被机构应聘,再申请,有了证券从业资格证

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契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。( )

正确答案:√
契约型基金是基于一定信托关系成立的基金类型,基金资产由基金管理人管理,由基金托管人保管,基金投资者享有收益分配权、转让权和处分权。


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( )应当制定转融通业务合同标准格式,报证监会备案。 A.证监会派出机构 B.证券交易所 c.证券金融公司 D.中国证券业协会

正确答案:C
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P258。


( )投资者对风险承受度最低,安全性是其最重要的考虑因素。

A.保守稳健型

B.稳健成长型

C.积极成长型

D.以上都不是

正确答案:A


证券从业答疑精华8辑 第7辑


证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的,其财务顾问主办人不少于5人。( )

正确答案:√


推出股份报价转让试点的作用有( ).

A.发挥证券公司的中介机构作用

B.方便投资者的股份转让

C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务

D.保障转让秩序

正确答案:ABCD
86. ABCD【解析】推出股份报价转让试点的作用包括:①可以发挥证券公司的中介机构作用,在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务;②可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系,方便投资者的股份转让;③可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转让秩序;④可以依托代办股份转让系统的技术服务系统,避免系统的重复建设,降低市场运行成本和风险,减轻市场参与者的费用负担。


基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。( )

正确答案:√
掌握各种费用的计提标准及计提方式。见教材第七章第二节,P170。


关于基金管理人,下列说法正确的是( )。 A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构 B.基金管理人由基金管理公司担任 C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立 D.基金管理人通常具有独立法人地位

正确答案:ABCD


列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。

A.是委托人、受益人与受托人的关系

B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

C.是所有者和经营者之间的关系

D.是相互制衡的关系

正确答案:D


上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情,包括公众人士及配售部分各自持有证券的详情。 ( )

正确答案:×
151.B【解析】上市文件需要披露每股面值、总股份数、发行估价等信息,没有对具体的各部分持股详情提出要求。


积极型管理的目标是超越市场。 ( )

正确答案:√


证券从业答疑精华8辑 第8辑


投资收益是指基金经营活动中因( )等实现的损益。

A.买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益

B.债券投资而实现的利息收入

C.因股票、基金投资等获得的股利收益

D.衍生工具投资产生的相关损益

正确答案:ACD


承销机构应在承销期满后( )日内向证监会提交承销报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:B
10.B【解析】承销机构应在承销期满后15日内向证监会提交承销报告。


封闭式基金如果业绩好,可以通过一定的程序扩大基金规模。

正确答案:×


经济指标中的滞后指标主要有货币供应量、股票价格指数等。( )

正确答案:×


在上升或下降趋势当中,WMS的准确性较高;而盘整过程中,却不能只以WMS超买超卖信号作为行情判断的依据。( )

正确答案:×


上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的______一个交易日内至少发布 ___次赎回公告。( )

A.3 3

B.3 5

C.5 3

D.5 5

正确答案:C
30.C【解析】上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。


申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还须具备的条件有注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构;营业网点在40个以上。 ( )

正确答案:√
申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还须具备下列奈件:注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在、人民币100亿元以上的存款类金融机构;营业网点在40个以上。