21年证券从业考试试题及答案9卷

发布时间:2021-09-07
21年证券从业考试试题及答案9卷

21年证券从业考试试题及答案9卷 第1卷


当未来市场利率趋于下降时,应选择发行( )。

A.长期债券

B.短期债券

C.不确定

D.中期债券

正确答案:B
当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较短的债券;当未来市场利率趋于上升时,应选择发行期限较长的债券。


下列与有效市场假说不相符的有( )。

A.存在反应不足现象

B.存在日历异常效应

C.存在事件异常效应

D.存在公司异常效应

正确答案:ABCD
112. ABCD【解析】有效市场假设理论认为,证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。如果市场是严格有效的,一旦有新信息出现,证券价格就应立即作出“一步到位” 式的正确反应,不会存在反应不足或反应过度现象。对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象,即表明市场无效。市场异常可以被分为日历异常、事件异常、公司异常以及会计异常等。


人民币债券的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。( )

正确答案:√


证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( ).

A.审查代理协议的格式及其合法性

B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

C.检查会员的内部风险控制制度

D.全面检查会员遵守法律法规情况

正确答案:ABCD
116. ABCD【解析】证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括:①制定代理协议的格式并检查其合法性;②规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托情况;③要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外,证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。


( )是具有标准格式的债券。

A.实物债券

B.凭证式债券

C.记账式债券

D.电子债券

正确答案:A
55.A【解析】实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。在标准格式的债券券面上,一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。


协议分工主要是跨国公司经营的分工和地区经贸集团成员内组织的分工. ( )

正确答案:√
139.A【解析】当前国际分工的形成机制正在变化,出现了协议分工。


取得证券交易所普通席位的条件是( )。

A.经中国证监会批准

B.具有证券交易所的会员资格

C.缴纳交易押金

D.缴纳席位费

正确答案:BD


21年证券从业考试试题及答案9卷 第2卷


我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制( )。

A.记名证券未办妥过户手续的委托行为

B.全权委托行为

C.融券行为

D.融资行为

正确答案:AB
73. AB【解析】证券公司在办理经纪业务受托过程中要审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托,包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托;其次要审查记名证券是否办妥过户手续;再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托,证券营业部一律不得受理。


证券公司融资融券业务中,对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题,证券交易所一般采取的措施有( )。

A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。

B、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。

C、融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。

D、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时,交易所可以在当日暂停其融券卖出,并向市场公布。

正确答案:ABC


资本资产定价模型认为,当有很大把握预测牛市到来时,应选择那些低β系数的证券或组合。( )

正确答案:×


买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式,适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 ( )

正确答案:×


吉尔德定律是指在未来25年,主干网的带宽将每6个月增加1倍。 ( )

正确答案:√


当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该( )。

A.兼顾股东利益和公司利益

B.兼顾自身及公司和股东的利益

C.兼顾自身利益与股东利益

D.以公司和股东利益最大化为行为准则

正确答案:D
【解析】答案为D。上市公司董事应该以公司和股东利益最大化为行为准则。


按照交割的时间,金融市场可以分为( )。

A.货币市场

B.现货市场

C.期货市场

D.资本市场

正确答案:BC


21年证券从业考试试题及答案9卷 第3卷


证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。( )

正确答案:√
自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金进行直接的证券买卖的活动,因此,证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。


D系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。( )

正确答案:√


目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外,还包括( )。(1分)

A.14天

B.28天

C.45天

D.4个月

正确答案:AD
82. AD【解析】我国银行间市场质押式回购的期限有7天、14天、21天、1个月、2个月、3个月、4个月共计7种,最长不得超过4个月。


可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是( )。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.以上都是

正确答案:A


净资产倍率越小,说明股票的投资价值越低;反之,投资价值越高。( )

正确答案:×
净资产倍率越小,说明股票的投资价值越高;反之,投资价值越低。


该公司的现金流动负债比是( )。

A.0.38

B.0.56

C.1.13

D.1.2

正确答案:B


在K线理论的四个价格中,( )是最重要的。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

正确答案:B


21年证券从业考试试题及答案9卷 第4卷


证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起,凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

A.当

B.次日

C.第三日

D.第四日

正确答案:B
这个日期要牢记。


若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,这种债券的类型分( )。 A.独立性与非独立性 B.可分型与不可分型 C.独立性与分离型 D.可分离型与非分离型

正确答案:D


证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 ( )

正确答案:√
【考点】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节,P199。


投资者在买卖开放式基金时,要支付申购费和赎回费。( )

正确答案:√


在公司设立过程中,由于特殊原因导致公司利益受到损失的,发起人应当对公司承担赔偿责任. ( )

正确答案:×
131.B【解析卜由于发起人导致公司利益受到损失的,发起人应当对公司承担赔偿责任,而不是特殊原因。


可流通股份所派生的红股可上市交易;非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。( )

正确答案:√
可流通股份所派生的红股可上市交易;非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。


套期保值效果的好坏取决于差价的变化。( )

正确答案:×
套期保值效果的好坏取决于基差的变化。


21年证券从业考试试题及答案9卷 第5卷


关于行业分析,下列论述不正确的是( )。

A.行业分析是对上市公司进行分析的前提

B.行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁

C.行业分析是基本分析的重要环节

D.行业分析是投资成功的保障

正确答案:D
23.D【解析】行业分析是对上市公司进行分析的前提,也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁,是基本分析的重要环节。行业是决定公司投资价值的重要因素之一。


假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%.试计算该公司股票下一年的市盈率( )。

A.19.61倍

B.20.88倍

C.17.23倍

D.16.08倍

正确答案:A


技术分析法的优点是同市场接近,考虑问题比较直观。分析的结果更接近市场的局部现象。( )

正确答案:√


对于不记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。 ( )

正确答案:×


证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
A
本题考查对证券发售的规定。题干表述正确。


中国证监会制定试点证券公司的评审办法,负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。( )

正确答案:×


我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A.选举权和被选举权

B.列席证券交易所会员大会

C.向证券交易所提出相关建议

D.接受证券交易所提供的相关服务

正确答案:BCD


21年证券从业考试试题及答案9卷 第6卷


在证券价格波动较大时,客户采取市价委托可能错失良机,遭受损失。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
在证券价格波动较大时,客户采用限价委托可能错失良机,遭受损失。


证券交易所是证券交易的集中场所,投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )

正确答案:×
会员制的证券交易所规定,只有会员派出的入市代表才能进入交易所大厅进行证券交易,其他人要买卖在证券交易所上下的证券,必须通过会员进行,不能直接在交易所买卖证券


道氏理论认为在各种市场价格中,最重要的是开盘价( )。

正确答案:×
主要是收盘价


维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,当客户的维持担保比例低于( )时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A. 130%

B.140%

C.150%

D.160%

正确答案:A
33.A【解析】客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。


用于法人配售的股票不得多于发行量的( ),一般不少于( )万股。

A.75%;100

B.65%;50

C.75%;50

D.65%;100

正确答案:A


要求每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

A.意向申报

B.双边报价

C.成交申报

D.定价申报

正确答案:D
D
【解析】定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。


一般采用现金流量法估值和发行定价的公司有( )。

A.新上市公路

B.桥梁

C.港

D.电厂

正确答案:ABCD
考查现金流量法的应用。


21年证券从业考试试题及答案9卷 第7卷


资产重组中的关联交易,其对公司经营和业绩的影响需要结合( )进行具体分析。 A.重组目的

B.重组所处的阶段

C.重组方的实力

D.重组后的整合

正确答案:ABCD
熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容,熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定。见教材第五章第四节,P259。


目前,财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以( )方式发行记账式国债。

A.承购包销

B.行政分配

C.承购代销

D.公开招标

正确答案:D


在辅导工作中,保荐人应当制作工作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。( )

正确答案:√


证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。 ( )

正确答案:√


( )一般是指具有较高需求弹性和收入弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。

A.高增长产业

B.朝阳产业

C.战略产业

D.重点产业

正确答案:C


目前法律规定,基金管理公司应按不低于基金管理赞收入的( )计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的( )时可不再提取。

A.5%,2%

B.5%,1%

C.10%,1%

D.10%,2%

正确答案:C
C
基金管理公司应按不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。


国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs),在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资,称为离岸资产证券化。

正确答案:×
国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs),在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化;融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化。


21年证券从业考试试题及答案9卷 第8卷


( )属于广义的证券投资分析师范畴。

A.提供投资建议的投资顾问

B.企业战略技术分析师

C.基金托管人

D.保险销售代理人

正确答案:AB


基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议( )。

A.修改基金契约

B.提前终止基金

C.更换基金管理人

D.更换基金托管人

正确答案:ABCD


所谓操纵市场,是指机构或个人利用其( )等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。 A.资金、信息 B.市场 C.价格 D.集中资金优势、持股优势

正确答案:A
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P191。


资本项目一般分为( )。 A.有效资本和无效资本 B.固定资本和长期资本 C.本国资本和外国资本 D.长期资本和短期资本

正确答案:D
【考点】熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节,P78。


发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括( )。

A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件

B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

正确答案:ABD


以下各种技术分析手段中,衡量价格波动方向的是( )。

A.压力线

B.支撑线

C.趋势线

D.黄金分割线

正确答案:C
55.C【解析】反映价格向上波动发展的趋势线称为上升趋势线;反映价格向下波动发展的趋势线则称为下降趋势线。


组合线理论中,不相关是一种中间状态,比正完全相关弯曲程度小,比负完全相关弯曲程度大。( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
组合线理论中,不相关是一种中间状态,比正完全相关弯曲程度大,比负完全相关弯曲程度小。


21年证券从业考试试题及答案9卷 第9卷


基金管理公司的盈利模式和经营风险水平与银行、保险公司等其他金融机构类似。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
基金管理公司一般不进行负债投资,因此负债率低,经营风险也低。


投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等. ( )

正确答案:B
128.B【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。董事会是自营业务的最高决策机构。


证券的系数大于零表明( )。

A.市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率

B.证券当前的市场价格偏高

C.证券的收益超过市场的平均收益

D.证券当前的市场价格偏低

正确答案:D


证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定.有下列( )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。 A.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

正确答案:ABCD
【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节, P142~143。


根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。 A.估值 B.询价 C.投标 D.竞价

正确答案:B


基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。 ( )

正确答案:√


契约型基金的当事人有( )。

A.管理人

B.托管人

C.投资者

D.证券公司

正确答案:ABC
契约型基金的当事人包括管理人、托管人和投资者。证券公司并不是契约型基金的当事人。