21年证券从业历年真题和解答9篇

发布时间:2021-09-13
21年证券从业历年真题和解答9篇

21年证券从业历年真题和解答9篇 第1篇


收购人发出的( ),应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。

A.全面要约

B.部分要约

C.要约邀请

D.都不是

正确答案:A
10.A【解析】收购人发出全面要约的,应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。


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CIIA考试中,国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中,基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为( )。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

正确答案:C


个人投资者买卖基金份额按1‰征收印花税。( )

正确答案:×
个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。


下列说法错误的是( )。

A.期权又称选择权,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B.看涨期权也称认购权,看跌期权也称认沽权

C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具,它们的作用与效果日渐趋同

正确答案:D


投资学中的“组合”一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。( )

正确答案:√
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点。见教材第十一章第一节,P250。


如果区位内上市公司的销售业务符合当地政府的产业政策,一般会获得诸多政策支持,对上市公司的进一步发展有利。( )

正确答案:√


21年证券从业历年真题和解答9篇 第2篇


对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有( )的责任。 A.发现 B.制止 C.上报 D.处罚

答案:ABCD

解析:

《证券交易所管理办法》第三十八条 

证券交易所应当保证其业务规则得到切实执行,对违反业务规则的行为要及时处理。

对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有发现、制止和上报的责任,并有权在职责范围内予以查处。



股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。 ( )

正确答案:×
中国把金融机构发行的债券定义为金融债券,从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券,而是归类于一般的公司股票。


1OF采取“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。( )

正确答案:A
考点:了解1OF份额场外申购、赎回与场内申购、赎回的概念。见教材第二章第二节,P76。


上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的 ( )内至少发布( )次赎回公告。

A.3个交易日,3

B.5个交易日,2

C.3个交易日,2

D.5个交易日,3

正确答案:D


股票是用来证明股票发行人有权获得股票相应权益的凭证。( )

正确答案:×


道氏理论认为在各种市场价格中,最重要的是开盘价( )。

正确答案:×
主要是收盘价


波动性方法是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。( )

正确答案:×
敏感性方法是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。波动性方法是收益标准差作为风险量度。


21年证券从业历年真题和解答9篇 第3篇


从基金的基本类型看,基金一般可分为( )。

A.ETF

B.封闭式基金

C.开放式基金

D.LoF

正确答案:BC


金融期权时间价值,是指期权的( )购买期权而实际支付的价格( )该期权内在价值的那部分价值。

A.买方;超过

B.卖方;超过

C.买方;低于

D.卖方;低于

正确答案:A

答案为A。金融期权时间价值,也称为“外在价值”,是指期权的买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。


对机构投资者进行配售时,可以按某一标准将机构投资者分为不同类型,且不同类型可按不同比例配售。

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名 称应当是( )。 A.集合资产管理计划名称 B.证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C.资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D.集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称

正确答案:B
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P202。


国际债券同国内债券相比,具有一定的特殊性,主要表现在( )。

A.资金来源广、发行规模大

B.存在汇率风险

C.以自由兑换货币作为计量货币

D.有国家主权保障

正确答案:ABCD
ABCD
本题考查国际债券的特殊性。选项ABCD都正确。


变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告( )。 A.至少发布2次 B.至多发布2次 C.至少发布3次 D.至多发布3次

正确答案:C
掌握可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求。见教材第八章第四节,P275。


在( )中,独立董事应占多数并担任召集人。

A.战略委员会

B.审计委员会

C.提名委员会

D.薪酬与考核委员会

正确答案:BCD


21年证券从业历年真题和解答9篇 第4篇


境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年,方可申请成为证券交易所的特别会员。( )

正确答案:×


49.对于一般债券的偿还,地方政府往往以项目建成后取得的收入做担保;而对于专项债券,地方政府通常以本地区的财政收入做担保。 ( )

正确答案:×
对于一般债券的偿还,地方政府通常以本地区的财政收入作担保;而对专项债券,地方政府往往以项目建成后取得的收入作担保。


QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括( )。

A.境外投资顾问和境外托管人信息

B.投资交易信息

C.投资境外市场可能产生的风险信息

D.基金利润分配信息

正确答案:D
28.D【解析】QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括境外投资顾问和境外托 管人信息、投资交易信息和投资境外市场可能产生的风险信息三个方面。


上市开放式基金LOF(Listed Open--ended Funds)是在上交所交易的一种基金。( )

正确答案:×
我国的LOF(Listed Open--ended Funds,上市开放式基金)是深交所推出的。


越重要、越有效的趋势线被突破,其转势的信号越强烈。( )

正确答案:√


随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成,股市流通市值占GDP的比重将会逐渐上升,证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。 ( )

正确答案:√


下列关于影响债券投资价值的因素的分析中,说法错误的是( )。

A.信用级别越低的债券,债券的内在价值也越低

B.市场总体利率水平下降时,债券的内在价值也下降

C.债券的票面利率越低,债券价值的易变性也越大

D.流动性好的债券比流动性差的债券有较高的内在价值

正确答案:B


21年证券从业历年真题和解答9篇 第5篇


股票的票面价值也称理论价值,也即股票未来收益的现值。 ( )

正确答案:×


建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( ),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

正确答案:B


证券结算包括( )

A.证券登记

B.证券清算

C.证券交割

D.资金交收

正确答案:BCD


股指期货合约最低交易保证金标准为( ).

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:A
26.A【解析】金融期货交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。股指期货合约最低交易保证金标准为10%。


投资者委托证券交易时需支付的佣金包括( )。 A.变更股权登记费 B.证券公司经纪佣金 C.证券交易所手续费 D.证券交易监管费

正确答案:BCD
掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节,P43。


投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:A


基金募集前7天,基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。 ( )

正确答案:×
招募说明书在前三天刊登。


21年证券从业历年真题和解答9篇 第6篇


一般来说,复制的组合包括的股票数越少,跟踪误差越大。( )

正确答案:√


货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。 ( )

正确答案:×
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金


证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。( )

正确答案:×


连续竞价期间,即时行情包括( )。

A.证券代码及简称

B.股价指数

C.当日最高成交价和当日最低成交价

D.当日累计成交数量和金额

正确答案:ACD
B为单独显示。


下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( ).

A.建立“防火墙”

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.提高自营业务运作的透明度

正确答案:ABC
【解析】答案为ABC.证券公司自营业务内部控制措施主要有:(l)建立“防火墙” 制度;(2)加强自营账户的集中管理扣访问权限控制;(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;(4)建立独立的实时监控系统;等等.


组合管理的目标是实现投资收益的最大化。( )

正确答案:√
【考点】熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节,P323。


反映基金经营业绩的主要指标包括基金分红、已实现收益、净值增长率等指标。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
反映基金经营业绩的主要指标包括基金分红、已实现收益、净值增长率等指标。


21年证券从业历年真题和解答9篇 第7篇


资本资产定价模型假设之一资本市场没有摩擦。所谓“摩擦”,是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。( )

正确答案:√


下列哪项不在区位分析的范围内:( )。

A.区位内的自然和基础条件

B.区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持

C.区位的地理位置

D.区位内的比较优势和特色

正确答案:A


证券组合的可行域的左边界满足( )。

A.向内凹

B.向外凹

C.向外凸

D.呈线性

正确答案:CD
78. CD【解析】可行域满足一个共同的特点:左边界必须向外凸或呈线性,也就是说不会出现凹陷。


2007年10月,中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的私募基金。( )

正确答案:×
考点:掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节,P43。


可转换债券的具体转股期限应由发行人根据转债的存续期及公司财务情况确定。 ( )

正确答案:√


中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自2004年2月1日起,对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度,但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。( )

正确答案:B
考点:掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节,P178。


基金投资运作的支撑部门是( )。 A.市场部 B.投资部 C.交易部 D.研究部

正确答案:D
研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议,为投资提供决策依据。


21年证券从业历年真题和解答9篇 第8篇


以下属于间接信用指导的是( )。

A.信用条件限制

B.规定金融机构流动性比率

C.窗口指导

D.规定信用配额

正确答案:C


证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于( )。 A.银行存款 B.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 C.购置自用不动产 D.进行股票投资

正确答案:ABC
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P263。


金融远期合约主要包括( )。 A.远期利率协议 B.远期外汇合约 C.远期股票合约 D.远期债券和约

正确答案:ABC
【考点】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节,P159。


证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。 A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项

正确答案:ABCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P188。


股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

正确答案:A
46.A【解析】人们购买股票或其他有价证券,是因为它能带来预期收益,将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值,即现值,也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。所以,题目所述为现值理论。


证券交易所所撤销会员资格,须经( )审定。

A.中国证监会

B.地方证管办

C.中国人民银行

D.交易所理事会

正确答案:D


股份有限公司向( )发行的股票,应当为记名股票。 A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者

正确答案:AB
【考点】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节,P50。


21年证券从业历年真题和解答9篇 第9篇


证券公司办理集合资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。( )

正确答案:×


证券的柜台自营买卖交易量较小,比较分散。

正确答案:√


某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1 000元的5年期贴现债券,持有3年后试图以8%的持有期间收益率将其卖出,则卖出价格应为( )。

A.816.48元

B.881.80元

C.857.34元

D.793.83元

正确答案:B


发行人应当遵循重要性原则,按顺序仅披露可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。 ( )

正确答案:B
掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节,P200。


我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。 A.基金公司 B.商业银行 C.信托投资公司 D.实力雄厚的证券公司

正确答案:B


要想运用风险管理工具进行风险控制,只能通过多样化的投资组合降低或消除非系统性风险,系统风险无法规避。( )

正确答案:×
运用风险管理工具进行风险控制还有一个方法是运用对冲或购买损失保险的方法转移风险。


为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括( )。 A.证券公司的内部控制 B.征券业协会的自律管理 C.证券交易所的监督 D.证券监管机构的监管

正确答案:ABCD
【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节, P139~140。