2021证券从业考试真题及详解8节

发布时间:2021-09-15
2021证券从业考试真题及详解8节

2021证券从业考试真题及详解8节 第1节


股权式衍生工具的种类有( )。

A.股票期货

B.股票期权

C.股票指数期货

D.股票指数期权

正确答案:ABC


在场外交易市场上,交易活动呈现分散性。 ( )

正确答案:×
在场外交易市场上,交易方式有不同的形式。例如,一种常见的形式是由各个独立的证券公司分别组织证券交易活动。在这种情况下,交易活动呈现分散性,它分散于各证券公司。另外,有些坊外交易市场也具有一定的集中性,如我国的银行间债券市场。


投资者教育具体应重点突出的内容有( ).

A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市 有风险,人市须谨慎”的警示

B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认

D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

正确答案:ABCD
79. ABCD【解析】除ABCD四项外,投资者教育重点应突出的内容还包括:要了解自己的客户;要根据客户尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产。


(多项选择题)债券的票面要素包括(  )。 

A.债券的票面价值 

B.债券的到期期限 

C.债券的票面利率 

D.债券发行者名称 

A.债券的票面价值 
  B.债券的到期期限 
  C.债券的票面利率 
  D.债券发行者名称 

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在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为( )。 A.存托凭证 B.可转换凭证 C.可转让凭证 D.预托证券

正确答案:A
本题考核的是存托凭证的含义。存托凭证一般代表外国公司股票,有时也代表债券。存托凭证也称预托凭证,是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券。


基金资产不得用于承销证券。 ( )

正确答案:√
《证券投资基金法》规定,基金资产不得用于承销证券。


2021证券从业考试真题及详解8节 第2节


2007年7月,中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》,明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序,并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券,其目的是( )。

A.满足财务公司充分发挥金融服务功能的需要

B.改变财务公司资金来源单一的现状

C.满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要

D.增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模

正确答案:ABCD
120. ABCD【答案】选项所叙述的内容都属于银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》的目的,考生需记忆。


基金管理人的主要职责有( )。

A.进行基金资产的投资运作

B.负责基金资产的财务管理

C.促进基金资产的保值增值

D.办理基金证券的过户手续

正确答案:ABC
基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者,其按照基金合同的约定负责实施基金资产运作,负责基金财务管理及在控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。


货币市场基金的份额净值固定在1元人民币,基金收益通常用每万份日收益和最近7日年化收益率表示。( ) 

货币市场基金的份额净值固定在1元,每日的收益通常用每万份基金净收益和最近7日年化收益率来表示

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地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为( )。

A.普通债券和特种债券

B.一般债券和专项债券

C.普通债券和收益债券

D.短期建设债券和长期建设债券

正确答案:BC


重置成本法的计算公式是:被评估资产价值=被评估资产全新市价一折旧或被评估资产价值=被评估资产全新市价×成新率 ( )

正确答案:×
171.B【解析】重置成本法的计算公式是:被评估资产价值=重置全价一实体性贬值一功能性贬值一经济性贬值;被评估资产价值=重置全价×成新率。


以下属于国家债券的是( ).

A.国库券

B.国家重点建设债券

C.财政债券

D.特种国债

正确答案:ABCD
97. ABCD【解析】国家债券是中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。ABCD四个选项均属于国家债券。


2021证券从业考试真题及详解8节 第3节


如果市场利率趋于上升,承销商可将国债分销价格定得高些。 ( )

正确答案:×


基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件( )

A. 净资产不低于 2 亿元人民币

B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于 200亿元人民币或等值外汇资产

C. 经营行为规范,管理证券投资基金 2 年以上且最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查

D. 净资产不低于 1 亿元人民币

正确答案:ABC


在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人( )。

A.一致行动人

B.股份持有人

C.中介机构参与人员

D.股份控制人

正确答案:A


发行人董事会应基于与关联方的法律联系形式对关联联系进行判断。( )

正确答案:×
发行人董事会应对关联关系的实质进行判断,而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式,应指出关联方对发行人进行控制或影响的具体方式、途径及程度。


企业发行集合票据应当披露的信息有( )。 A.集合票据债项评级 B.各企业主体信用评级 C.专业信用增进机构主体信用评级 D.投资者保护机制

正确答案:ABC
考点:熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节,P343。


客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,由客户自行向证券登记结算机构申请办理. ( )

正确答案:B
151.B【解析】客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。


2021证券从业考试真题及详解8节 第4节


证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成

独立财产,由基金托管人托管、基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 ( )

正确答案:√
证券投资基金是一种利益共享而风险共担的投资方式。


有价证券是( )的一种形式。

A.真实资本

B.虚拟资本

C.货币资本

D.商品资本

正确答案:B


在完全竞争的市场类型中,所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化。( )

正确答案:√


某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为6月30日,当年累计净利润6400万元,公司发行新股前的总股本数为l2800万股,用完全摊薄法计算的每股收益为( )。

A.0.38元

B.0.40元

C.0.46元

D.0.50元

正确答案:A


目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立.

A.经纪商

B.商业银行

C.第三方

D.证券登记结算公司

正确答案:A
【解析】答案为A.开户包括开立证券账户和开立资金账户:前者在证券登记结算公司开立;后者在经纪商开立.


在财政平衡的前提下,财政支出的总量只是会改变消费需求和投资需求的结构,不会扩大和缩小总需求。( )

正确答案:√
在总量不变的情况下,二者之间是此消彼长的关系。


2021证券从业考试真题及详解8节 第5节


信托投资公司要成为询价对象,除经相关监管部门重新登记已满两年外,注册资本不低于( )亿元,最近( )个月有活跃的证券市场投资记录。

A.3、12

B.3、24

C.4、12

D.4、24

正确答案:C
信托投资公司作为询价对象应经相关监管部门重新登记已满两年,注册资本不低于4亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。


转债的赎回是指公司股票价格在一段时期内连续低于转债价格达到某一幅度时,公司购回未转股的转债。 ( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:×


新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。 ( )

正确答案:×
新股网上定价发行是事先规定发行价格,再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式,即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。


基金的日常监管包括( ).

A.在监督基金投资运作中,是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责

B.在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行

C.在复核中是否科学的评估基金净值

D.在办理与基金托管业务相关的信息披露时,是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务

正确答案:ABCD
103. ABCD【解析】四个选项均是基金日常监管的内容。


( )是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。

A.合同书

B.保证书

C.责任书

D.承销协议

正确答案:D
48.D【解析】承销协议是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。


会计政策是指( )。 A.企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所作的判断 B.企业在会计核算时所遵循的具体原则 C.可能导致企业发生损益的不确定状态或情形 D.自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项

正确答案:B
考点:熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。见教材第五章第四节,P260。


2021证券从业考试真题及详解8节 第6节


对基金运作的监管主要包括( )。

A.基金投资组合应符合有关规定

B.基金、基金管理公司或基金托管人不得有禁止从事的行为

C.基金有关费用的核算及支付、基金收益的分配符合规定

D.信息披露、专用交易席位韵使用符合规定等。

正确答案:ABCD


转债募集说明书:(5)

对上市公司实际控制人已承诺解决,但尚示解决的同业竞争可能损害中小股东利益的,应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。

正确答案:√


客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。 A.《证券交易委托代理协议》 B.《风险揭示书》 C.《客户资金存管合同》 D.《买者自负承诺函》

正确答案:C
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P91。


或有事项导致企业经济利润流出企业,未做记录的或有事项减少了企业的预期利润。 ( )

正确答案:×
答案为B。或有事项有可能导致经济利益流出企业,也有可能为企业带来或有资产,即或有事项既有可能是或有资产,又有可能是或有负债。或有负债才有可能导致经济利润流出企业,减少企业的预期利润。


投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后,该机构应为投资者办理自动领取红利业务。( )

正确答案:√


基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

正确答案:×


2021证券从业考试真题及详解8节 第7节


证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定. ( )

正确答案:B
168.B【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三条规定,证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定。


专人服务是为投资额较大的( )提供的最具个性化的服务。

A.个人投资者

B.集体投资者

C.机构投资者

D.机关投资者

正确答案:AC


证券市场的稳定性是指证券成交数量的波动程度。( )

正确答案:×


发行人申请公开发行股票,向社会公众发行地部分不少于公司拟发行股本总额地30%,拟发行股本超过4亿地,可酌情降低向社会公众发行部分地比例。

正确答案:×


《重组管理办法》适用于募集资金购买资产、对外投资的行为。( )

正确答案:×


大宗交易不纳人证券交易所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。( )

正确答案:√


2021证券从业考试真题及详解8节 第8节


基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。

A.电话提示

B.书面警示

C.书面报告

D.定期报告

正确答案:ABCD
89.ABCD【解析】基金托管人对基金管理人投资运作的监督,可以通过多种方式与手段进行。基本方式是,通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等,对发现的问题,采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。主要方式有:①电话提示;②书面警示;③书面报告;④定期报告,包括编制持仓统计表、基金运作监督周报、内部监察稽核报告(季报)等。


道琼斯分类法将大多数股票分为( )。

A.农业、工业和商业

B.制造业、建筑业和金融业

C.工业、公用事业和高科技行业

D.工业、运输业和公用事业

正确答案:D
【解析】道琼斯分类法将大多数股票分为工业、运输业和公用事业。


第 137 题 为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。(  )

A.正确

B.错误

正确答案:√
本题考查边际资本成本的概念。


路演就是配售。 ( )

正确答案:×
路演时在主承销商的安排和帮助下,主要有发行人面对投资者公开进行的、旨在让更多的投资者了解发行人情况的过程。


债券按照发行主体可以分为( )。

A.国债

B.金融债券

C.公司债券

D.市政债券

E.可转换债券

正确答案:ABCD


哪些城市设置了证券从业资格考试?

 

具体城市在证协会网站有公布