21年证券从业考试试题题库6篇

发布时间:2021-10-14
21年证券从业考试试题题库6篇

21年证券从业考试试题题库6篇 第1篇


第 111 题 并购重组委员会会议表决采取记名投票方式,并购重组委员会委员不可以弃权。(  )

A.正确

B.错误

正确答案:√
本题考查询价与定价的相关规定。


承销费用一般根据发行规模确定,发行的规模越大,承销费用总额越低. ( )

正确答案:×
141.B【解析】承销费用一般根据发行规模确定,发行的规模越大,承销费用总额越高。


债券收益与市场利率的关系是( )。

A.同方向

B.无关

C.反方向

D.无确定关系

正确答案:A


深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立两个或两个以上的交易单元。 ( )

正确答案:×


证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向上市地中国证监会派出机构报告。( )

正确答案:×
证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向注册地中国证监会派出机构报告。


承销团中的副主承销商数量符合规定。承销金额在5亿元以上,成员在10家以上的承销团,可设2-3家副主承销商。 ( )

正确答案:×


产业组织创新的直接效应包括( )。

A.实现规模经济

B.专业化分工与协作

C.提高产业集中度

D.促进技术进步和有效竞争

正确答案:ABCD


产业布局政策是调整市场结构和规范市场行为的政策,以“反垄断,促进竞争,规范大型企业集团,扶持中小企业发展”为主要核心,目的在于实现同一产业内企业的组织形态和企业间关系的合理化。主要包括:市场秩序政策、产业合理化政策、产业保护政策。( )

正确答案:×
产业组织政策是调整市场结构和规范市场行为的政策,以“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展”为主要核心,其目的在于实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化。产业布局是产业存在和发展的空间形式,产业布局政策的目标是实现产业布局的合理化。


21年证券从业考试试题题库6篇 第2篇


下列属于自营业务经营风险的有( ).

A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.由于管理不善而使自营业务受到损失

正确答案:BD
88. BD【解析】A项属于合规风险;C项属于市场风险。


证券市场监管是指证券管理机关运用( )手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 A.法律的 B.经济的 C.行政的 D.市场的

正确答案:ABC
【考点】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节,P345~346。


在资产配置方案中,固定收益证券的基本缺点是在通货紧缩的条件下不能套期保值。 ( )

正确答案:×


某债券为一年付息一次的息票债券,面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格应为( )元。

A.1000

B.1070

C.1076

D.1080

正确答案:B


下列关于经济全球化对各国产业发展的重大影响的说法正确的有( )。 A.制造业结构正在向技术密集型和高新技术行业加速转移 B.发达国家将低端制造技术加速向发展中国家进行产业化转移 C.资源禀赋的作用逐步增强 D.贸易理论与国际直接投资理论一体化

正确答案:ABD
经济全球化的不断深化,使生产要素与商品、服务跨国界流动的障碍与成本大大降低,一个国家的优势行业也不再主要取决于资源禀赋,随着产业结构的高度化,在决定各国比较优势的因素中,资源禀赋作用在减弱,后天因素的作用逐步增强,因此C项错误。


基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有( )。

A.基金募集

B.上市交易

C.投资运作

D.净值披露

正确答案:ABCD
基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动相关的信息披露事项,具体涉及基金募集、上市交易、投资运作及净值披露等各环节。


下列关于无形席位的申报程序的说法中,正确的有( )。

A.委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

B.委托指令——交易所主机

C.委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机

D.委托指令——终端机——交易所主机

正确答案:CD
98. CD【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网,客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认后,由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机;或是由证券交易所业务员在进行委托申请后,将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机,无须场内交易员再行输入。


在收购要约有效期限内,收购人可以更改收购要约条件,还可以撤回其收购要约。( )

正确答案:×
【解析】答案为B。收购人一经申报要约申请,则不能够随意撤销,除非证监会批准。


21年证券从业考试试题题库6篇 第3篇


某投资人投资1万元认购基金,认购金额在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购费用为( )元,认购份额为( )份。

A. 150.24, 12520

B. 118.58, 9884.42

C. 115, 9586.33

D. 118.58, 9881.42

正确答案:B
【解析】答案为B。净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000÷(1+1.2%)=9881.42(元)。认购费用=净认购金额×认购费率=9881.42×1.20%=118.58(元)。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=( 9881.42+3)÷1=9884.42(份)。


证券公司开展定向资产管理业务,应当遵循以下( )的基本原则.

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控、规范运作

C.投资本金安全保证

D.投资风险客户自担

正确答案:ABD
111. ABD【解析】证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则:①公平公正、诚实守信;②健全内控、规范运作;③投资风险客户自担。


与替代互换相比,市场间利差互换的风险要更小一些。 ( )

正确答案:×


卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种还款方式。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。


在实践中,私下“一对一”谈判所形成的资金委托投资关系,也属于私募基金范畴。( )

正确答案:×
私募基金主要是向特定范围的人群募集资金形成的资金委托投资关系,并非通过“一对一”谈判方式形成资金委托投资关系。


监事的职权有( )。 A.报酬请求权 B.出席监事会和董事会,并行使表决权 C.签字权 D.提议召开临时监事会会议权

正确答案:ACD
考点:掌握监事的任职资格和产生程序,监事的职权、义务和责任,监事会的职权和议事规则,监事会的运作规范和监事会的决议方式。见教材第二章第三节,P59。


收益与风验的本质关系可以表述为如下公式:预期收益率:无风险利率一风险补偿。( )

正确答案:×
收益是风险成本和报酬。风险和收益的本质联系可以表述为下面的公式:预期收益率=无风险利率+风险补偿。


代理成本理论区分了( )利益冲突。

A.股东之间的利益冲突

B.债权人与经理层之间的利益冲突

C.股东与经理层之间的利益冲突

D.债权人与股东之间的利益冲突

正确答案:CD


21年证券从业考试试题题库6篇 第4篇


用詹森指数、特雷诺指数、夏普指数评价组合的业绩不是建立在( )基础之上。

A.马柯威茨模型

B.资本资产定价模型

C.套利模型

D.因素模型

正确答案:ACD
68. ACD【解析】詹森指数、特雷诺指数和夏普指数都是建立在资本资产定价模型基础上的,且都含有用于测度风险的指标,并均与市场组合发生直接或间接的关系。这是三者的共同点。


对于封闭式基金来说,在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


基金在银行问债券市场发生债券现货买卖、回购业务时,基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送给基金托管人。( )

正确答案:A
考点:了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。见教材第五章第四节,P118。


利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。 ( )

正确答案:×


证券经纪商的中介性表现在( ).

A.不以自己的资金进行证券买卖

B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

C.充当证券买方和卖方的代理人

D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

正确答案:ABCD
【解析】答案为ABCD.证券经纪业务是一种代理活动,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券价格涨跌的风险,而是充当证券买方和卖方的代理人.证券经纪商尽量使买卖双方按自己意愿成交.


基金管理人应当自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起( )内,对该申请(认购)、赎回的有效性进行确认。

A.3个工作日

B.3日

C.5个工作日

D.5日

正确答案:A
为保护基金持有人的利益,有关法规明确规定,基金管理人应当自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申请(认购)、赎回的有效性进行确认。


客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。 ( )

正确答案:×


基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有( )。 A.注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币 B.资产质量良好 C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D.最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

正确答案:ABCD
考点:熟悉基金管理公司的市场准人规定。见教材第四章第一节,P83。


21年证券从业考试试题题库6篇 第5篇


基金管理人与托管人之间是( )关系。

A.所有者与经营者

B.所有者与监管者

C.经营者与监管者

D.委托者与受托者

正确答案:C


道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。 ( )

正确答案:√
道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。


证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。 ( )

正确答案:√
《证券监督管理条例》第五十二条规定,证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金,均为对证券公司的担保物,应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。


收益公司债券与其他债券的区别在于( ).

A.可以转换成公司股份

B.不以公司任何资产作担保

C.只有在公司盈利时才支付利息

D.持有人享有优先购买公司股票权

正确答案:C
50.C【解析】A、B、D选项分别是可转换公司债券、信用公司债券和附认股权证的公司债券的特征。


证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。( )

正确答案:×
证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期为上市当年剩余时间及其后两个完整计年度。


对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入不征收营业税。 ( )

正确答案:×


开放式基金的赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( ),并应当归入基金财产。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

正确答案:C


上市公司实施重大资产重组,应当遵循的原则有( )。 A.重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形 B.不会导致上市公司经营状况发生波动 C.有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形 D.重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务处理合法

正确答案:ACD


21年证券从业考试试题题库6篇 第6篇


根据有关规定,股票基金应有( )以上的资产投资于股票,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

A. 50%; 50%

B. 60%; 40%

C.80%; 60%

D. 60%; 80%

正确答案:D
【解析】答案为D。本题是对基金投资组合投资范围的规定。股票基金应有60%以上的资产投资于股票,债券基金应有80%以上的资产投资于债券。


上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告交易所。 ( )

正确答案:×
上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。


证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 ( )

正确答案:×
证券业从业人员以获取投机利益为目的、利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。


在企业债券上市交易流通期间,发行人在每年1月1日前向市场投资者披露上一年度报告和信用跟踪评级报告。( )

正确答案:×
在企业债券上市交易流通期间,发行人在每年6月30日前向市场投资者披露上一年度报告和信用跟踪评级报告。


出现下列( )情况,应提前5个工作日报中国人民银行备案并进行信息披露。

A.发行人提前赎回混合资本债券

B.延期支付利息

C.到期延期支付本金

D.利润额下降

正确答案:ABC
发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前5个工作日报中国人民银行备案,通过中国货币网、中国债券信息网公开披露;同时,作为重大会计事项在年度财务报告中披露。


基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的()。

A.50%

B.33%

C.25%

D.10%

正确答案:C

基金赎回费由赎回人承担,在扣除必要的手续费后,赎回费余额不得低于赎回费总额的25%,并归入基金财产。


证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C
C
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。


不采取公示制度,向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券. ( )

正确答案:×
128.B【解析】不采取公示制度,只向少数特定的投资者发行的证券是私募证券,而不是非上市证券。