证券从业模拟试题7卷

发布时间:2021-10-14
证券从业模拟试题7卷

证券从业模拟试题7卷 第1卷


我国的证券投资基金是由( )依法募集的。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金发起人

正确答案:C


我国基金资产估值的责任人是基金托管人,基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。( )

正确答案:×
掌握基金会计核算的特点。见教材第七章第三节,P171。


美国芝加哥大学教授Fisher Black和Myron Scholes提出第一个期权定价模型,几年后他们又提出了实用性较好的二项式模型。 ( )

正确答案:×
l973年,美国芝加哥大学教授Fisher Black和Myron Scholes提出第一个期权定价模型,在金融衍生工具的定价上取得重大突破,在学术界和实务界引起强烈反响。l979年,J.Cox、S.Ross和M.Rubinstein又提出二项式模型,以一种更为浅显易懂的方式导出期权定价模型,并使之更具有可操作性。


以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的是( )。 A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

正确答案:B


证券公司审请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括( )。 A.申请书 B.计划说明书 C.集合资产管理合同文本 D.推广方案及推广代理协议

正确答案:ABCD
【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节,P216。


中国证监会的非现场检查包括( )。

A.证券公司的年度报告

B.会计制度的检查

C.董事会报告

D.财务报表附注等的检查

E.高级管理人员的检查

正确答案:ACD


证券从业模拟试题7卷 第2卷


基金监管的原则具体表现为( )。 A.依法监管原则 B.“三公”原则 C.自律在先和监管在后原则 D.监管的连续性和有效性原则

正确答案:ABD
考点:掌握基金监管的原则。见教材第十章第一节,P212。


交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。 ( )

正确答案:√


在证券交易过程中,客户的证券买卖委托如果没有成交,证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。( )

正确答案:√


证券登记结算机构的职能包括( )。

A.证券账户、结算账户的设立

B.上市证券交易的清算和交付

C.为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件

D.受发行人委托派发证券权益

正确答案:ABD
65. ABD【解析】C选项为证券服务机构的职能。


采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司,要求做到的有( )。

A.用于配售部分的股票不得少于公开发行量的30%,不得多于公开发行量的75%,一般应少于50万股

B.对于一般法人配售的股票,自该公司股票上市之日起三个月后方可上市流通

C.与发行公司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售

D.法人可以同时参加配售和上网申购

E.配售前,发行公司须向证监会出具承诺函,保证在整个配售过程中,不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿

正确答案:BCE


第 123 题 贷款服务机构可以是信贷资产证券化的发起机构。(  )

A.正确

B.错误

正确答案:√
贷款服务机构可以是信贷资产证券化的发起机构。


证券从业模拟试题7卷 第3卷


如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况,则透支部分确认为无效申购。( )

正确答案:√
结算参与人发生透支申购,则透支部分确认为无效申购。


基金托管人职责终止时,无须聘请会计师事务所对基金财产进行审计。( )

正确答案:×
基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公布,同时报中国证监会备案。


基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C.经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查

正确答案:ABCD
94. ABCD【解析】基金管理公司经中国证监会批准,可以变更经营范围,开展特定资产管理业务应符合的条件有:①净资产不低于2亿元人民币,在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;②经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查;③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施;⑤已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施;⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为;⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。


当政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,则会出现( )。

A.公司通常受惠于政府调控,盈利上升

B.投资者对上市公司盈利预期上升,股价上扬

C.居民收入由于升息而提高,将促使股价上涨

D.公司的资金使用成本增加,业绩下降

正确答案:D
当政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,资金供给减少,利率提高,公司的资金使用成本增加,业绩下降。


看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )

A.有买入的权利

B.有卖出的权利

C.有选择是否履行期权合约的权利

D.有选择是否放弃履行期权合约的权利

正确答案:B


股票股息会对公司的财产、负债、股东权益总额产生影响。 ( )

正确答案:×


证券从业模拟试题7卷 第4卷


相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是“卖者自慎”。( )

正确答案:×



有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

A.净资本为人民币4000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近3

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人

正确答案:AB


关于信用衍生工具的念述正确的是( )。

A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

B.用于转移或防范系统风险

C.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

正确答案:CD


中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。

A.临时检查

B.随机检查

C.非现场检查

D.现场检查

正确答案:CD


股东抽逃出资,公司或者其他股东有权要求其向公司返还出资本息、协助抽逃出资的其他股东、董事、高级管理人员或者实际控制人对此承担连带责经。 ( )

正确答案:A
了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。见教材第二章第一节,P42。


不属于波浪理论主要考虑因素的是( )。

A.形态

B.时间

C.比例

D.成交量

正确答案:D


证券从业模拟试题7卷 第5卷


如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。 ( )

正确答案:×
【解析】答案为B。如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票昀初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。


关于基金托管人的内部控制,下列哪一项说法是错误的?( )

A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户

C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应建立会计复核制度

正确答案:B
【解析】答案为B。基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。


我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取的方式是( )。

A.全部网上定价发行

B.配售

C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行

正确答案:B
【解析】答案为B。我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。


优先股的特征包括( )。

A.一般具有表决权

B.剩余资产分配优光

C.股息分派优先

D.股息率固定

正确答案:BCD


对配股权证交易流程,正确的说法是()。

A.由上市公司向中国证监会提出申请,经批准后在证券交易所上市交易

B.权证的交易单位以“手”为单位,每1000个权证为一手

C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行,其程序不同于A股

D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

正确答案:D


我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券,如地方企业债券、重点企业债券、国家投资债券、公司债券等。 ( )

正确答案:√


证券从业模拟试题7卷 第6卷


竞价的结果有三种可能:全部成交、部分成交、不成交。( )

正确答案:A
竞价的结果有三种可能:全部成交、部分成交、不成交。


股权类期权通常包括( )。

A.单只股票期权

B.股票组合期权

C.股价指数期权

D.百慕大期权

正确答案:ABC


某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0150元,则其可得到的申购份额为( )。 A.9 704份 B.9 706份 C.10 000份 D.9 611份

正确答案:B
【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节,P162。


优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 ( )

正确答案:×
解  析:优先股可以分为参与优先股票和非参与优先股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。


评价组合业绩的基本原则为( )。

A.要考虑组合投资中单个证券收益的高低

B.要考虑组合收益的高低

C.要考虑组合投资中单个证券风险的大小

D.要考虑组合所承担风险的大小

正确答案:BD
【解析】评价组合业绩的基本原则:既要考虑组合收益的高低,也要考虑组合所承担风险的大小。


下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降?( )

A.净利润的上升

B.资产周转加快

C.杠杆比率的增大

D.税率的提高

正确答案:D


证券从业模拟试题7卷 第7卷


可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具,投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。( )

正确答案:√


国际债券的发行人主要是( )。

A.各国政府、政府所属机构

B.银行或其他金融机构

C.自然人

D.一些国际组织等

正确答案:ABD


债券的票面利率越低,债券价格的易变性就越小。

正确答案:×


一般将剔除了( )消费价格之后的居民消费价格指数作为“核心消费价格指数”,并被认为是衡量通货膨胀的最佳指标。

A.食品

B.服装

C.服务

D.能源

正确答案:AD
由于食品和能源价格会受到一些异常因素的影响而产生大幅波动,并模糊消费价格的真实变动趋势,因此,一般将剔除了食品和能源消费价格之后的居民消费价格指数作为“核心消费价格指数”,并被认为是衡量通货膨胀的最佳指标。


认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。( )

正确答案:√
A。公司型基金以发行股份的方式募集资金,投资者购买基金公司的股份后,以基金持有人的身份成为基金公司的股东,凭其持有的股份依法享受投资收益。


( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

A.中央结算公司

B.中国人民银行

C.银行业监督协会

D.同业中心

正确答案:D