21年证券从业考试真题及答案8卷

发布时间:2021-10-14
21年证券从业考试真题及答案8卷

21年证券从业考试真题及答案8卷 第1卷


股票应载明的主要事项有( )。

A.公司名称

B.公司登记成立的日期

C.股票种类

D.股票编号

正确答案:ABCD
答案为ABCD。股票应载明的事项主要有:公司名称、公司登记成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票编号。


无差异曲线族与有效边界相切的切点所对应的组合是有效组合中投资者认为最满意的组合。( )

正确答案:√


基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )。

A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

B.变更基金经理人

C.变更名称、住所

D.修改章程

正确答案:ACD


关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率方面,基金管理人按申购金额分段设置费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。( )

正确答案:√
深圳证券交易所开放式基金申购和赎回费用费方面是按照申购金额设置费率,而不是按持有时间分段设置费率。


内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控,不包括外部控制。


的收购方式又称换股。

A.用股票购买资产

B.用现金购买股票

C.用股票交换股票

D.用资产收购股份或资产

正确答案:C
【解析】答案为C。用股票交换股票,这种收购方式又称换股,一般是收购公司可直接向目标公司的股东发行股票。


根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。 A.当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回 B.当日买入的基金份额,同日可以赎回和卖出 C.当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额 D.当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额

正确答案:CD
【考点】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节,P166。


目前对个人投资者买卖基金份额要征收印花税。( )

正确答案:×
目前对个人投资者和企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。仅在基金卖出股票时按0.1%的税率征收证券交易印花税,买入交易不再征收印花税。


如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。

A.以历史数据代替

B.以投资报告代替

C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示

D.以注册会计师的意见代替

正确答案:C


21年证券从业考试真题及答案8卷 第2卷


公司的盈利来自销售收入,销售收入增加,股价都会随之上涨。( )

正确答案:×
公司的盈利来自销售收入,销售收人增加,说明公司销售能力增强,在其他条件不变的情况下,将使利润增加,股价随之上涨。


真实、合法、完整是证券交易的三个原则。

正确答案:×


存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B


融资融券的推出是加深我国证券市场基本制度的一项重要举措,它将改变我国证券市场“单边市”的状况,改善证券市场中资金和证券的供需关系,提高证券市场的效率,其利大于弊. ( )

正确答案:√
174.A【解析】融资融券的推出将改变我国证券市场“单边市”的状况,改善证券市场中资金和证券的供需关系,提高证券市场的效率,利大于弊。


按照计息方式的不同,附息债券还可细分为( )。

A.固定利率债券和浮动利率债券

B.缓息债券和即期债券

C.固定利率债券、浮动利率债券和零息债券

D.息票累积债券和息票非累积债券

正确答案:A


目前,我国的国债包括凭证式国债和记账式图债两种。( )

正确答案:√


董事会会议应当有( )以上董事或委员出席方能举行。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

C.1/4

正确答案:A


下列关于证券经纪业务的表述中,正确的有( )。

A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任

D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

正确答案:AC
92. AC【解析】B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不得自作主张,擅自改变委托人的意愿;D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。


目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括( )天国债回购.

A.3

B.5

C.7

D.91

正确答案:B
24.B【解析】深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有1天、2天、 3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。


21年证券从业考试真题及答案8卷 第3卷


《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”可以为(  )。

A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

C.发行期的首日

D.发行期的第2日

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有时候,当经济衰退时,防御型行业或许会有实际增长。 ( )

正确答案:×


证券投资分析的意义体现在( ).

A.有利于提高投资决策的科学性

B.有利于正确评估证券的投资价值

C.有利于提高投资收益

D.有利于降低投资者的投资风险

正确答案:ABCD
64. ABCD【解析】证券分析可以帮助人们提高科学工作者的决策性,正确评估证券的投资价值,降低风险,提高收益。


结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具,它们是最简单和最基础的金融衍生工具。 ( )

正确答案:×
150.B【解析】金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换等四种常见的金融衍生工 . 具通常被称作建构模块工具,它们是最简单和最基础的金融衍生工具,而利用其结构化特性,通过相互结合或者与基础金融工具相结合,能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品,后者通常被称为结构化金融衍生工具。


在要约收购中以现金支付收购价款的,应当在做出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的( )作为履约保证金,存人证券登记结算机构指定的银行。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:B
[解析]在要约收购中,应当将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定的银行。


可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定的标准折算成现值,这个标准是( )。

A.债券价格

B.股票价格

C.外汇价格

D.市场利率

正确答案:D


对看涨期权而言,若市场价高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时称为( )。

A.实值期权

B.虚值期权

C.平价期权

D.卖出期权

正确答案:A
答案为A。对看涨期权而言,市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。


关于利率期货叙述不正确的是( )。

A.其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类浮动收益金融工具

B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C.1975年10月,利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

正确答案:A


( )又称“密集性策略”,是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。 A.集中性市场营销策略 B.差异性市场营销策略 C.无差异市场营销策略 D.分散性市场营销策略

正确答案:A
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P121。


21年证券从业考试真题及答案8卷 第4卷


我国财政补贴主要包括( )。

A.职工出差补贴

B.企业亏损补贴

C.财政贴息

D.房租补贴

正确答案:BCD


随着金融危机的不断蔓延,各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是要对金融监管机构的重新界定。(  )

本题答案:

 

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《证券投资基金法》对公开披露基金信息的( )等都作了明确规定。 A.公开披露基金信息的主要原则 B.披露文件类别 C.禁止性行为 D.强制性行为

正确答案:ABC
了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节,P191。


关于弱式有效市场的描述中,正确的是:( )。

A.证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料

B.技术分析失效

C.投资者不可能战胜市场

D.如果不运用进一步的价格序列以外的信息,明天价格最好的预测值是今天的价格

E.内幕信息无助于改善投资绩效

正确答案:ABCDE


关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。

A.反映的经济关系不同

B.投资主体不同

C.所筹集资金的投向不同

D.风险水平不同

正确答案:B


中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月,发行申请未被核准的企业,接到中国证监会书面决定之日起60日内,可提出复议申请。( )

正确答案:√
发行申请未被核准的企业,接到中国证监会书面决定之日起60日内。可提出复议申请。


( )可作为企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式。

A.非专利技术

B.实物

C.工业产权

D.土地使用权

正确答案:ABCD


我国于( )年开始发行记账式国债。

A.1992

B.1994

C.1995

D.1996

正确答案:B


根据《中华人民共和国证券法》的规定,以下属于财务顾问的业务主体的是( )。

A.经纪类证券公司

B.综合类证券公司

C.会计师事务所

D.律师事务所

正确答案:B


21年证券从业考试真题及答案8卷 第5卷


下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中,错误的是( )。

A.通货膨胀时期,所有价格和工资都按同一比率变动

B.通货膨胀时期,有些公司会从中获利

C.通货膨胀有时能够刺激股价上升

D.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

正确答案:A
通货膨胀时期,并不是所有价格和工资都按同一比率变动,而是相对价格发生变化。这种相对变化引致财富和收入的再分配,因而某些公司可能从中获利。另一些公司可能蒙受损失。


货币市场基金的长期收益率较高,适合进行长期投资. ( )

正确答案:×
163.B【解析】货币市场基金以货币市场工具为投资对象。与其他类型基金相比,货币,市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具,或暂时存放现金的理想场所。但需要注意的是,货币市场基金的长期收益率较低,并不适合进行长期投资。


除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为( )。

A.覆盖公司类型

B.区域分布

C.监管要求的多样性

D.上市交易制度

正确答案:ABCD


我国开放式基金的估值频率是( )。

A.每个交易日

B.每两个交易日

C.每周

D.没有明确的规定

正确答案:A


定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为10万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。 ( )

正确答案:×
159.B【解析】定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为50万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元=


基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有( )。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.承诺收益

正确答案:ABD


我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以( )为基准计算。 A.期末未分配利润 B.期末可供分配利润 C.应付利润 D.净利润

正确答案:B
掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。见教材第八章第二节,P181。


涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大,反转下跌的可能性( );同样,跌停中途被打开的次数越多、时间越久、成交量越大,则反转上升的可能性( )。 A.越小,越小 B.越大,越大 C.越小,越大 D.越大,越小

正确答案:B
考点:熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。见教材第六章第二节,P303。


证券业从业从员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )

正确答案:×
不得直接或间接持有、买卖股票,但是买卖经批准发行的国债、基金除外。


21年证券从业考试真题及答案8卷 第6卷


关于普通股票股东的义务描述正确的是( )。

A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任

正确答案:ABCD
ABCD
本题考查普通股票股东的义务。选项ABCD都正确。


国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。

A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》

B.《股票发行与交易管理暂行条例》

C.《关于提高上市公司质量的意见》

D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

正确答案:D
国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》就是我们通常所说的“国九条”。


基金管理人因管理基金资产而向基金收取的费用是指( )。 A.基金营销广告费 B.基金托管费 C.基金销售服务费 D.基金管理费

正确答案:D
基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。


某种债券年息为l0%,按复利计算,期限5年,某投资者在债券发行一年后以l050元的市价买入,则此项投资的终值为( )元。

A.1610.51

B.1464.1

C.1458

D.1514.1

正确答案:D


在我国,严禁将社会保障基金投入证券市场。 ( )

正确答案:×
社会保障基金是可以投入证券市场的。截至2006年底,我国社会保障基金资产规模达2828亿元,其中证券市场相关投资占2/3.


关于招股说明书,下列说法正确的是( )。

A.招股说明书在保荐人及其他中介机构的辅导下完成,由公司董事会表决通过

B.审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露

C.招股说明书的有效期为4个月

D.招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算

正确答案:ABD
招股说明书的有效期为6个月,所以C选项错误。


自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。( )

正确答案:√


下面关于认股权证和备兑权证的说法正确的是( )。

A.按持有人权利分类可以把权证分为认股权证和备兑权证

B.认股权证也称为股本权证

C.备兑权证通常由投资银行发行

D.备兑权证增加了股份公司的股本

正确答案:BC
认股权证和备兑权证是根据基础资产的来源分类的,所以A选项不正确;备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的股票,不会增加股份公司的股本,所以D不正确。


根据SML线,那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm= ,因而表现要优于市场组合( )。

正确答案:√


21年证券从业考试真题及答案8卷 第7卷


辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构,但无需经其他有关部门认定。( )

正确答案:×
辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。


经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

正确答案:√


经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起 ( )。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

正确答案:B


深圳证券交易所的运作系统包括( )。

A.集中竞价交易系统

B.大宗交易系统

C.固定收益证券综合电子平台

D.综合协议交易平台

正确答案:AD


基金业务的前台系统应有的功能包括( )。(1分)

A.提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能

B.对基金交易账户及投资人的信息管理

C.交易功能

D.为基金投资人提供服务的功能

正确答案:ABCD
87. ABCD【解析】基金业务的前台系统应有的功能包括投资咨询功能、对基金交易账户及投资人的信息管理、交易功能和为基金投资人提供服务的功能等。


下列关于股票和债券的论述,正确的有( )。 A.债券是债券凭证,反映了债券持有者与发行人之间的债权债务关系 B.股票是所有权凭证,股票所有者是发行股票公司的股东 C.股东一般拥有投票权,可以通过选举董事行使对公司的经营决策权和监督权 D.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金,无权参与公司的经营决策

正确答案:ABCD


《证券投资基金法》的调整对象,即证券投资基金管理人和托管人。( )

正确答案:×
B。《证券投资基金法》的调整对象包括证券投资基金的份额持有人、证券投资基金的管理人、证券投资基金的托管人。


企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C
C
【解析】企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。


股东出现( )的,应当及时通知证券公司。 A.质押所持有的股权 B.所持股权被采取诉讼保全措施 C.决定转让所持有的股权 D.所持股权被强制执行

正确答案:ABCD
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节,P294。


21年证券从业考试真题及答案8卷 第8卷


主办券商的代办业务包括( )。

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

C.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书。接受投资者委托办理股份转让业务

D.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

正确答案:ABCD


利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括(  )。

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.资金使用方向

D.资金使用方向

基础必考必过,其他任选一门,两门合格就行
至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后 先被机构应聘,再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务

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基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。( )

正确答案:×
【解析】答案为B。《证券投资基金评价业务管理暂行办法》第十八条规定,基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布。


( )衍生品是名义金额最大的衍生品。 A.利率 B.股票 C.实物 D.外汇

正确答案:A
考点:了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节,P153。


证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品,以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程,不属于直接投资的重要形式。( )

正确答案:×


( )的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石.

A.真实

B.准确

C.完整

D.及时

正确答案:ABCD
69. ABCD【解析】证券投资基金的一个突出特点就是透明度较高,这主要得益于基金的强制信息披露制度。强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送,有利于投资者利益的保护。真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。


采用市值配售发行方式,认购者可根据本人证券账户中持有的(),按买入股票的委托手续办理申购。

A.股票市值总和

B.股票和证券投资基金市值总和

C.股票和债券市值总和

D.所有证券市值总和

正确答案:B


在经纪业务的内部控制中,营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并,从而在一定程度上节省了经营的成本。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
经纪业务的不同环节,账户管理、资金管理、委托买卖、清算交割、咨询服务等岗位,应按不同岗位定员、定职。资金存取和其他岗位不得合并,其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统,资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。


证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效,一年后自动失效。

正确答案:√