证券从业试题6章

发布时间:2021-10-14
证券从业试题6章

证券从业试题6章 第1章


大多数套期保值者持有的股票并不与指数结构一致。因此,在股指期货套期保值中通常都采用( )方法。

A.连续套期保值交易

B.互换套期保值交易

C.系列套期保值交易

D.交叉套期保值交易

正确答案:D

答案为D。期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货在功能上比较相近的品质以其作为替代品进行套期保值。这一方法被称为交叉套期保值交易。


基金进行利润分配会导致基金份额净值( )。

A.稳定

B.上升

C.下降

D.影响不确定

正确答案:C
基金进行利润分配会导致基金份额净值下降。但基金的份额净值下降并不意味着投资者有投资损失。


地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需要状况,直接向社会筹集资金的债务凭证,没有什么责任。 ( )

正确答案:×
地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需要状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的债务凭证。


短期RSI大于长期RSI,应属多头市场;短期RSI小于长期RSI,则属空头市场。( )

正确答案:√
【考点】熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则;熟悉平滑异同移动平均线的计算及应用法则,熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖等指标的基本含义与计算,熟悉其应用法则。见教材第六章第三节,P313~14。


光头光脚的长阳线表示当日( )。

A.空方占优

B.多方占优

C.多空平衡

D.无法判断

正确答案:B


无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 ( )

正确答案:×


封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之问的关系,当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。( )

正确答案:×
当折价率较高时也可能是基金的管理能力不好,不一定是好的购买时机。


根据持仓限额和大户报告制度,某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30%。( )

正确答案:×
某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%  (本解析由 +.軽描淡写提供)


通过对已存在资料的深入研究,寻找事实和一般规律,然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程,同时揭示当前的状况,并依照这种一般规律对未来进行预测的是( )。 A.历史资料研究法

B.调查研究法

C.归纳与演绎法

D.数理统计法

正确答案:A
了解历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点。见教材第四章第四节,Pl65。


证券从业试题6章 第2章


( )用于弥补公司的亏损。

A.公司的公积金

B.资本公积金

C.税前利润

D.资本利得

正确答案:A


对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,按( )计算应纳税所得额。

A.30%

B.40%

C.45%

D.50%

正确答案:D


发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员可以弃权。( )

正确答案:×


证券评级机构可以为他人提供融资或者担保。( )

正确答案:×


公司内部控制系统一般包括( )。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

正确答案:ABCD
公司内部控制系统一般包括员工自律、部门各级主管的检查监督、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制和董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。


对股票公开发行、上市交易的公司,其财务审计与资产评估可以由同一个机构承担。 ( )

正确答案:×
如果公司公开发行股票,则_其财务审计和资产评估不得由同一个机构承担。


关于组合技术,以下说法正确的是( )。

A.它主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露进行规避或对冲

B.其主导思想是用数个原有金融衍生工具来合成理想的对冲头寸

C.该技术常被用于风险管理

D.它是在同一类金融工具或产品之间进行搭配,使之成为复合型结构的新型金融工具或产品

正确答案:ABCD


K线分为阳(黑)线和阴(红)线两种。( )

正确答案:×


香港创业板上的发行人必须依据相关地区或( )自律正式注册成立。

A.百慕大或开曼群岛

B.美国

C.中国台湾地区

D.中国大陆

正确答案:AD


证券从业试题6章 第3章


下列关于公平原则的叙述,不正确的是( )。

A.参与交易的各方应当获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.除证券公司外,各方处于平等的法律地位

D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

正确答案:BCD


判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则外,应坚持( )原则。

A.从严

B.公平

C.实事求是

D.合理

正确答案:A
43.A【解析】减少并规范关联交易的具体要求的其中一条规定:判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持从严原则。


自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。 ( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
A
自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。


利率消毒指的是( )。

A.多重支付负债下的免疫策略

B.债券调换

C.现金流量匹配策略

D.单一支付负债下的资产免疫策略

正确答案:D
被动管理可分为两类:一类是为了获取充足的资金以偿还未来的某项债务,为此而使用的建立债券组合的策略,称之为单一支付负债下的免疫策略,又称为利率消毒;另一类是为了获取充足的资金以偿还未来债务流中的每一笔债务而建立的债券组合策略,称之为多重支付负债下的免疫策略和现金流匹配策略。


下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法,错误的是( )。

A.投资者在融资融券业务当中,涉及向证券公司借人证券或款项,需要向证券公司提交相应的担保物

B.客户向证券公司融资买入证券时,客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金,该保证金必须是现金

C.将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中,并将该账户内的证券定义为信托财产,由证券公司名义所有

D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上,由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账,防止证券公司串用、挪用

正确答案:B
客户向证券公司融资买入证券时,客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金,也可以用有价证券充抵),同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。


证券从业资格考试时所有人都可以报名的吗?

 

没有太多限制,但也不是所有人,想了解详细情况可以 下载我的资料库的文件


葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间,市场出现恐慌性抛售,此时随着日益放大的成交量,股价大幅度下跌。随着恐慌大量卖出之后,往往是空头市场的结束。( )

正确答案:√


价量关系中,交易量反映买卖双方对价格的认同程度。( )

正确答案:√
市场行为最基本的表现是成交价和成交量。一般买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认,认同程度大,成交量大;认同程度小,成交量小。


发行保荐书应由保荐机构( )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。 A.法定代表人 B.内核负责人 C.保荐代表人 D.项目协办人

正确答案:ABCD


证券从业试题6章 第4章


投资者投资的范围较小,主要集中在市场上比较热点的行业和板块;投机者投机的领域相当广泛,可以是与国民经济相关的各个行业,由于预期获得长期收益,则对市场上的暂时投资点并不太热情。 ( )

正确答案:×
证券投资分析一直是证券市场一个非常重要的行业。


可转换债券具有( )的特性。

A、 回购

B、 债权

C、 期权

D、 贴现

正确答案:BC


从结算的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。会计日交收,即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。( )

正确答案:×


M头形成,股价只要在一个范围内变动,都属于保持了平衡。( )

正确答案:×


龙债券利率的确定基准是( )。

A.美国联邦基金利率

B.伦敦银行同业拆放利率

C.新加坡银行同业拆放利率

D.香港银行同业拆放利率

正确答案:B
53.B【解析】龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家的货币标明面值的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券;或者是以美元计价,以伦敦银行同业拆放利率为基准,每一季或每半年重新定一次的浮动利率债券。


发行人( )的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

B.不足规模发行金融债券

C.以不正当手段操纵市场价格,误导投资者

D.未按照规定报送文件或披露信息

正确答案:ACD


采用估值技术确定公允价值的有( )。

A.首次发行未上市的股票

B.停止交易但未行权的权证

C.发行未上市的债券

D.全国银行间债券市场交易的债券

正确答案:ABCD
采用估值技术确定公允价值的有首次发行未上市的股票、停止交易但未行权的权证、发行未上市的债券和全国银行间债券市场交易的债券。


限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的15%。

正确答案:×
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%。


契约型基金当事人之间的权利义务主要体现在( )中。

A.基金公司章程

B.口头约定

C.基金制度

D.基金合同条款

正确答案:D


证券从业试题6章 第5章


基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响。( )

正确答案:√


首次公开发行股票时,发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量的l0%以上的交易,或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入l0%以上的交易。 ( )

正确答案:×
首次公开发行股票时,发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易,或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%
以上的交易。


证券公司发生融资融券交易交收违约的。登记结算公司有权采取的措施有( )。

A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务

B.中止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施

C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施

正确答案:ABCD


基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括:基金账务的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配复核。 ( )

正确答案:√


恒生流通精选指数的基日为2000年1月3日,基值为2000点,成分股调整周期为半年。( )

正确答案:√
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节,P246。


根据募集方式的不同,基金可分为( )等类别。

A.公募基金

B.私募基金

C.主动型基金

D.被动(指数)型基金

正确答案:AB


发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后,方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。( )

正确答案:×
发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的,不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要。故应该先在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件,才可在报刊上刊登招股意向书及其摘要。


在经济周期的某个时期,产出、销售、就业开始上升,直至某个顶峰,说明经济变动处于( )。

A.繁荣

B.衰退

C.萧条

D.复苏

正确答案:A


证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务.

A.可承受

B.可测

C.可控

D.可分散

正确答案:ABC
94. ABC【解析】证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系,在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时,应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时,要严肃追究有关人员的责任。


证券从业试题6章 第6章


根据《上市公司证券发行管理》的规定,上市公司发行可转换公司债券,无论此可转换公司债券是否可分离交易,均应该符合( )。

A.具备健全的法人治理结构

B.盈利能力具有持续性

C.财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为

D.其最近l期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

E.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券一年的利息

正确答案:ABC


证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有( )等。

A.委托买卖价格

B.证券代码

C.委托买卖数量

D.资金账号(或股东账号)

正确答案:ABCD


异常波动指标自复牌之日起重新计算。()

正确答案:√

异常波动指标自复牌之日起重新计算。


基金管理公司设立分支机构,毋需向中国证监会报送申请材料。( )

正确答案:×


在每月前( )个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 A.1 B.3 C.5 D.10

正确答案:B
在每月前3个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。


关于马柯威茨均值一方差模型的假设条件下列叙述正确的是( )。

A.市场没有摩擦

B.投资者对证券的收益和风险有相同的预期

C.投资者总是希望期望收益率越高越好;投资者既可以是厌恶风险的人,也可以是喜好风险的人

D.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平,以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性

正确答案:B


恒生综合指数包括两个独立指数系列,即地域指数系列和行业指数系列。( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
A
本题考查恒生综合指数系列。题干表述正确。


基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预期费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般按月计提,并于当月确认为费用。( )

正确答案:×


基金管理人的主要权利有( )。 A.按照基金契约的规定,运用和管理基金资产 B.获得基金管理人报酬 C.代表基金持有人行使股东或债券人权利 D.代表基金签订与基金有关合同、处理法律纠纷

正确答案:ABCD