证券从业考试题目下载8辑

发布时间:2021-10-14
证券从业考试题目下载8辑

证券从业考试题目下载8辑 第1辑


一元线性回归模型是用于分析一个自变量X与一个因变量Y之间线性关系的数学方程。( )

正确答案:√


股债平衡型基金股票与债券的配置比例为( ) A.20%~80% B.30%~70% C.40%~60% D.10%~90%

正确答案:C
考点:了解混合基金的类型。见教材第二章第五节,P41。


发行可转换债的法人治理结构包括( )。

A.公司章程合法有效

B.内部控制健全

C.最近12个月不存在对外违规提供担保行为

D.上市公司的董事、监事、独立董事任职符合规定

正确答案:ABCD


下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有 ( )。 A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低 于前收盘价格的50% B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的,即时揭示的最低卖出价 格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格 C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的l30%且不低 于即时揭示的最高买入价格的70% D.连续竞价当日无交易的,前收盘价格视为最新成交价格

正确答案:AD
【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节, P41、P42。


美国White beck和Kisor用多重回归分析法发现在1962年6月8目的美国股票市场中的规律,建立市盈率与( )的关系。

A.收益增长率

B.股息支付率

C.市场利率

D.增长率标准差

正确答案:ABD


核准制是指发行人申请发行证券是要( )。 A.公开披露与发行证券有关的信息 B.符合《公司法》和《证券法》所规定的条件 C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定 D.没有任何风险

正确答案:ABC
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P348。


资产支持证券只能通过外部信用增级方式提升信用等级。( )

正确答案:×


证券从业考试题目下载8辑 第2辑


在证券经纪业务营销中,( )是客户招揽的保证。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户关系建立

D.客户促成

正确答案:C
C
在证券经纪业务营销中,客户关系建立是客户招揽的保证。


督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。

A.1

B.3

C.2

D.4

正确答案:B


证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。( )

正确答案:×


三大经典风险调整收益衡量方法是( )。

A.信息比率

B.特雷诺指数

C.詹森指数

D.夏普指数

正确答案:BCD


20世纪90年代以来,证券市场一体化趋势明显,具体反映在( )方面。

A.异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大,海外发行主权债务工具的规模也非常巨大

B.全球资产配置成为流行的趋势,主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求

C.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷,场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下,也渐趋融合

D.全球资本市场之间的相关性显著增强

正确答案:ABCD


动态资产配置策略的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高( )报酬。

A.短期

B.长期

C.中期

D.不确定

正确答案:B


办理集合资产管理业务过程中,由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务.

A.登记结算公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.资产托管机构

正确答案:B
22.B【解析】证券公司办理集合资产管理业务,由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。


证券从业考试题目下载8辑 第3辑


证券从业人员在从业过程中,如果发现违法违规行为,应当采取的措施有( )。(1分)

A.通过内部程序报告

B.机构不处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告

C.向中国证券业协会报告

D.证券业协会不处理的,向中国证监会报告

正确答案:AB
87. AB【解析】《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定,从业人员在发现违法违规行为时,首先要通过内部程序报告;机构不处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告。


平衡型基金一般将(  )的资产投资于债券及优先股。

A.10%~15%

B.15%~25%

C.25%~50%

D.50%~75%

C.25%~50%

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目前世界资本市场应用最广泛的道一琼斯工业指数、标准普尔500指数、金融时报指数、日经指数等都是源于道氏理论的思想。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
目前世界资本市场应用最广泛的道—琼斯工业指数、标准普尔500指数、金融时报指数、日经指数等都是源于道氏理论的思想。


将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。 A.证券交易所会员 B.上市公司 C.中国证券业协会 D.中国证监会

正确答案:B
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P193。


证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。

A.优先股票

B.基金证券

C.有价证券

D.可转换债券

正确答案:C
重点掌握 。


上市公司重大购买、出售、置换资产报告书(草案)中需要介绍交易对方的情况,其中包括主要业务最近( )的发展状况,最近( )的财务报表。 A.1年,3年 B.2年,1年 C.3年,1年 D.5年,3年

正确答案:C


债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本金之日止的时间。 ( )

正确答案:×
债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间,也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。


证券从业考试题目下载8辑 第4辑


自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。 ( )

正确答案:×


债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
本题考查债券的发行价格。题干表述正确。


择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
A
择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。


有效市场理论认为,只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息,市场价格代表着证券的真实价值,这样的市场就称为有效市场。 ( )

正确答案:√
121.A【解析】在有效市场中,投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益,而不会是有高出风险补偿的超额收益。因此,在有效市场中,公平原则得以实现,资源配置更为合理,市场效率得以提高。


资产评估根据评估范围的不同,可以分为( )。

A.单项资产评估

B.部分资产评估

C.整体资产评估

D.完全资产评估

正确答案:ABC


根据《证券法》规定,客户的交易结算资金,必须全额存人指定的商业银行,单独立户管理。( )

正确答案:√


所谓标准品种是指不分券种、只分( )、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

A.回购期限

B.回购利率

C.回购主体

D.回购场所

正确答案:A


证券从业考试题目下载8辑 第5辑


一级市场上ETF的申购、赎回一般适合个人投资者。( )

正确答案:×
B。一级市场上ETF的申购和赎回的金额巨大,只适合机构投资者。


假设一个客户融资买入时交付的保证金为m,融资买入的证券数量为b,买入价格为e,证券价格为d,当日收盘价为e,开盘价为f.则该客户的融资保证金比例为( ).

A.m/ (b×e)

B.m/ (b ×c)

C.m/ (b×f)

D.m/ (b×d)

正确答案:B


一般而言,企业的经理人员需要具有如下素质( )。

A.从事管理工作的愿望

B.专业技术能力

C.良好的道德品德修养

D.人际关系协商能力

E.以上都不对

正确答案:ABCD
是否有卓越的企业经理人员和经理层,直接决定着企业的经营成果,企业的经理人员需要具有A、B、C、D四种素质。


基金清算账册以及有关文件由( )来保存。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金清算小组

正确答案:A
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。


目前很多商业银行通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”,其预期收益与某种( )相联系,通过事先约定的计算公式进行计算。 A.利率 B.汇率或者黄金 C.股票 D.能源价格

正确答案:ABCD
考点:掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。见教材第五章第四节,P196。


在上市公司资产重组审核过程中,要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告,该报告的时限从董事会首次决议前( )起至重组报告书公布之日止。

A.3个月

B.6个月

C.5个月

D.8个月

正确答案:B
【解析】答案为B。对内幕交易相关申报文件齐备性内容的考查。涉及资产重组的行政许可申请文件关注是否出具上市公司二级市场股票交易自查报告,时限从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日止。


可以反映投资收益的指标是( )。

A.资本化率

B.每股收益

C.市盈率

D.存货周转率

正确答案:BC


证券从业考试题目下载8辑 第6辑


依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是混合资本债券。( )

正确答案:×
依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是金融债券。


法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


资产评估的基本方法有( )。

A.收益现值法

B.重置成本法

C.现行市价法

D.清算价格法

E.以上都是

正确答案:ABCDE


采用募集设立方式的,发起人应于股款交足之后____日内主持召开公司创立大会。

发起人应该在创立大会召开____日前将会议日期通知各认股人或予以公告。( )

A.15 30

B.30 30

C.15 15

D.30 15

正确答案:D
10.D【解析】此题考查股份有限公司设立方式中的细节,应分别为30日和15日。


可转换公司债券的最短期限为( )年,最长期限为( )年。

A.1、3

B.2、5

C.1、6

D.2、7

正确答案:C
可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为6年。


证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 ( )

正确答案:×
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节,P138。


保荐机构的内核要求规定( )。 A.内核小组通常由5—10名专业人士组成 B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 C.内核小组成员要保持稳定性和独立性 D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

正确答案:BCD
熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章第二节,P244。


证券从业考试题目下载8辑 第7辑


当视全体投资者所持有的最优风险证券组合为一个整体组合时,该组合与最优风险证券组合T在结构上( ),在规模上( )全体投资者所持有的风险证券的总和。 A.相同,等于 B.相同,不等于 C.不同,等于 D.不同,不等于

正确答案:A
考点:掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第七章第三节,P344。


记名股票的特点不包括( )。

A.股东权利归属于记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.安全性较差

D.转让相对复杂或受限制

正确答案:C


未经基金管理人或者代销机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动;从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。( )

正确答案:√


根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定,向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由( )负责。

A.证券交易所

B.外资银行

C.中国人民银行

D.商务部

正确答案:D


优先股票的特征不包括( )。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

正确答案:D


英国和我国香港地区称证券投资基金为“共同基金”。 ( )

正确答案:×


证券经纪商对委托人的首要义务是( )。

A.承担赔偿责任

B.维护委托人的权益

C.严格按照委托人的要求办理委托事务

D.尽量使买卖双方按自已意愿成交

正确答案:C
【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节,P73。


证券从业考试题目下载8辑 第8辑


当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

正确答案:B


基金税收涉及到哪三方面?( )

A.基金作为一个营业主体的税收

B.基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收

C.投资者买卖基金涉及的税收

D.股票股利收入涉及的税收

正确答案:ABC
基金税收股票股利收入暂不征税。


我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由( )任免。

A.财政部

B.中国人民银行

C.国家发展与改革委员会

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D


基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.12

B.9

C.6

D.3

正确答案:C


证券的发行人包括( )。 A.公司 B.个人 C.政府 D.政府机构

正确答案:ACD
【考点】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节,P8。


证券市场监管的手段有( )。(1分)

A.经济手段

B.法律手段

C.行政手段

D.自律方式

正确答案:ABC
94. ABC【解析】法律手段、经济手段和行政手段是证券市场监管的常见手段,其中法律手段是主要手段,自律方式不是证券市场监管的常见手段。


上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前( )刊登召开股东大会通知。

A.30日

B.40日

C.20日

D.10日

正确答案:A