2021证券从业历年真题和解答7节

发布时间:2021-10-14
2021证券从业历年真题和解答7节

2021证券从业历年真题和解答7节 第1节


增长型证券组合的投资目标( )。

A.追求股息和债息收入

B.追求未来价格变化带来的价差收益

C.追求资本利得

D.追求基本收益

E.追求股息收益、债息收益以及资本增值

正确答案:BC


发行分离交易的可转换公司债权的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额平均应为( )。

A.不少于半年利息

B.不少于1年利息

C.不少于2年利息

D.不少于公司债券

正确答案:B
熟悉发行分离交易的条件。


需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有( ).

A.速动比率

B.总资产周转率

C.存货周转天数

D.应收账款周转天数

正确答案:BCD


( )是债券产品的主要供给方。

A.公司(企业)

B.政府与政府机构

C.金融机构

D.投资者

正确答案:B


当GDP持续、稳定、高速增长时,证券价格也呈上升走势。( )

正确答案:√


监事会作出决议,应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议纪录,出席会议的监事应当在会议纪录上签名。( )

正确答案:×


对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。

A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

C.1998年3月,两只封闭式基金--基金金泰、基金开元设立,分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D.截至2007年末,我国已有基金管理公司59家,且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司

正确答案:D


2021证券从业历年真题和解答7节 第2节


投资者在从事证券交易之前,必须由证券公司开立证券账户后,才可以从事证券交易。( )

正确答案:×
投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。


如果市场不是有效市场,基金管理人( )。

A.卖出“价值低估”的股票,买入“价值高估”的股票

B.卖出“价值低估”的股票和“价值高高估”的股票

C.买人“价值低估”的股票,卖出“价值高估”的股票

D.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

正确答案:C
如果市场不是有效市场,基金管理人买人“价值低估”的股票,卖出“价值高估”的股票。


已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件包括( )。 A.公司近3年来连续盈利,累积税前利润总额达10000万美元,并且近3年来最低盈利年度的税前利润也不少于500万美元 B.公司前一次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好 C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 D.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

正确答案:BCD


上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合 ( )。

A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2 000万元

B.可转换公司债券的期限为1年以上

C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

D.以上都错误

正确答案:BC


境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发日起的2年内,2年后自动失效。 ( )

正确答案:×
资格证书的有效期为签发日起的1年内,1年后自动失效。


证券清算业务是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收全额进行交收的处理过程。( )

正确答案:×
证券清算业务是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。


增发新股后,公司的负债总额将增加。

正确答案:×
增发新股后,公司的权益总额将增加,负债总额不变。


2021证券从业历年真题和解答7节 第3节


有确凿证据表明按现有方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的,基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值。( )

正确答案:√


证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,不得向任何机关单位或者个人泄露。

正确答案:×
证券从业人员对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,但国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的,或有关法律、法规要求提供的除外。


证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,可同时在超过三家以上的机构执业。 ( )

正确答案:×
根据证券分析师执业纪律,证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。


《证券发行与承销管理办法》规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足_____家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足_______家,发行人不得定价并应中止发行.( )

A.50 100

B.20 50

C.10 30

D.20 100

正确答案:B
55.B【解析】《证券发行与承销管理办法》第十六条规定:所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价,只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。


证券经纪商对委托人的首要义务是()。

A、为客户的一切交易保密

B、坚持了解客户原则

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、严格按委托人的要求办理委托事务

正确答案:D


深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的,以当日该证券最后一笔成交价作为收盘价。( )

正确答案:×


当运用不同种类的K线组合得到的结论不同时,应尽量使用根数多的K线组合的结论。 ( )

正确答案:√


2021证券从业历年真题和解答7节 第4节


根据询价增发、比例配售操作流程,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,刊登询价区间公告当日停牌1小时,连续停牌日为T日至T+3日。( )

正确答案:√


证券交易必须遵循公开原则,其核心要求是( ).

A.防止证券交易中的欺诈行为

B.公正地对待证券交易的参与各方

c.实现市场信息的公开化

D.保证参与交易的各方机会均等

正确答案:C
34.C【解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则,证券交易必须遵循公开、公正、公平三个原则。其中,公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。


内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝;反之则接受;两者相等时则是最优的资本预算。 ( )

正确答案:×


经常性财政支出的扩大可以扩大投资需求。( )

正确答案:×


宏观经济分析是判断整个证券市场投资价值的关键. ( )

正确答案:√
164.A【解析】宏观经济分析能够把握证券市场总体变动趋势、判断整个证券市场的投资价值,掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向,是判断整个证券市场投资价值的关键。


在报价驱动系统中,交易双方既可以通过做市商买卖证券,也可以直接成交。 ( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
在报价驱动系统中,交易双方通过做市商买卖证券,投资者之间并不直接成交。


证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于( )

A.人民币一亿元

B.人民币二亿元

C.人民币三亿元

D.人民币五亿元

正确答案:B
设立登记结算公司资本不得低于2亿元。


2021证券从业历年真题和解答7节 第5节


境外上市外资股以( )标明面值,以外币认购。 A.人民币 B.美元 C.外币 D.A、B、C都可以

正确答案:A


证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”,即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。( )

正确答案:√
【考点】熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节,P74。


债券交易参与者的自主报价分为两类:自由报价和对话报价。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
债券交易参与者的自主报价分为两类:公开报价和对话报价。


外商投资企业作为公司发起人,以公司作为组织形式向其他公司投资时,其在公司中所占股本的比例,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。( )

正确答案:√


收入型证券以资本利息为目标. ( )

正确答案:×
132.B【解析】收入型证券以资本升值为目标,增长型证券组合以资本升值为目的。


对于事先已确定发行条款的国债,我国仍采取承购包销方式,目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。( )

正确答案:√


基金托管人内部控制的目标是( )。

A.保证基金保值增值

B.保证托管资产的安全完整

C.维护持有人的权益

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

正确答案:BCD
保证基金保值增值是基金管理人的目标。


2021证券从业历年真题和解答7节 第6节


证券交易的对象就是证券买卖的标的物。( )

正确答案:A
熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节,P3。


《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近( )内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

正确答案:A


保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书,同时,应当建立尽职调查工作底稿制度。( )

正确答案:√


质押式回购合同成立之后,交易双方可以根据实际情况变更或解除合同。( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
质押式回购合同成立之后,交易双方应全面履行合同规定的义务,不得擅自变更或解除合同。


公司融资产生的财务杠杆是“双刃剑”,当融资产生的利润大于债息率时,给股东带来的是收益增长的效应;反之,就是收益减少的财务风险 。

正确答案:√


投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),应当按规定缴纳 ( )。 A.佣金 B.手续费 C.印花税 D.个人所得税

正确答案:BC
【考点】掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节,P174。


由于规模较大的集体集团公司,采用母子公司相互持股的手段,即通过子公司暗中购入母公司股份,达到自我控制,避免股权旁落。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


2021证券从业历年真题和解答7节 第7节


关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是( )。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

C.公司股本总额不少于人民币5000万元 ()

D.公司在最近5年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

正确答案:D
D
本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。选项D的正确表述是:公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。


我国的利润表一般采取多步式编制。( )

正确答案:√
利润表一般采取多步式编制,使用这一编制方法,从营业收入逐层扣除成本、费用和税金,最终得到净利润。


最普通、最基本的股息形式是( )。

A.建业股息

B.财产股息

C.现金股息

D.股票股息

正确答案:C
C
本题考查现金股息的相关内容。


基金管理公司的收入主要来自基金管理费。 ( )

正确答案:×

我国基金管理公司的营业收入主要包括基金管理费、来自基金直销的认购费和申购费、部分赎回费和部分持续营销费,还包括对管理非公募基金资产(如全国社保基金、企业年金等)收取资产管理费。(题库答案正确!)


基金管理人应当在每个年度结束之日起l5个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。( )

正确答案:√


票面利率越高,可转换公司债券的债权价值越低。( )

正确答案:B
考点:熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。见教材第八章第一节,P264。


标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的,用以确定可利用回购交易进行融资的额度。 ( )

正确答案:√